ID Разработчик Дата размещения Дата завершения Кол-во предложений
7455 Агентство по развитию рынка капитала Республики Узбекистан 07/09/2019 21/09/2019 0

Обсуждение завершено

Приказ или постановление ведомств
Об утверждении положения о порядке совершения сделок с ценными бумагами, с участием нерезидентов Республики Узбекистан
ID-7455

ПОСТАНОВЛЕНИЕ
АГЕНТСТВА ПО РАЗВИТИЮ РЫНКА КАПИТАЛА
РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН
МИНИСТЕРСТВА ФИНАНСОВ РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН
ПРАВЛЕНИЯ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА
РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

 

Об утверждении положения о порядке совершения сделок с ценными бумагами,
с участием нерезидентов Республики Узбекистан

 

     В соответствии с законами Республики Узбекистан от 11 декабря 2003 года №556-II «О валютном регулировании» и от 3 июня 2015 года №387 «О рынке ценных бумаг»,
Указами Президента Республики Узбекистан от 2 сентября 2017 года№УП-5177 «О первоочередных мерах по либерализации валютной политики» и от 14 января 2019 года №УП-5630
«О мерах по коренному совершенствованию системы управления государственными активами, антимонопольного регулирования и рынка капитала», постановлениями Президента Республики Узбекистан
от 27 сентября 2006 года №ПП-475 «О мерах по дальнейшему развитию рынка ценных бумаг»,
от 13 июля 2018 года № ПП-3852 «О мерах по дальнейшему улучшению рейтинга Республики Узбекистан в ежегодном отчете Всемирного банка и Международной финансовой корпорации «Ведение бизнеса»
и от 24 января 2019 года №ПП-4127 «Об организации деятельности Агентства по развитию рынка капитала Республики Узбекистан», Агентство по развитию рынка капитала, Министерство финансов
и Правление Центрального банка Республики Узбекистан постановляют:
     1. Утвердить Положение о порядке совершения сделок с ценными бумагами, с участием нерезидентов Республики Узбекистан (в новой редакции) согласно приложению.
     2. Настоящее постановление вступает в силу по истечении трех месяцев со дня его официального опубликования.

ЎЗБЕКИСТОН РЕСПУБЛИКАСИ
КАПИТАЛ БОЗОРИНИ РИВОЖЛАНТИРИШ АГЕНТЛИГИ
ЎЗБЕКИСТОН РЕСПУБЛИКАСИ МОЛИЯ ВАЗИРЛИГИ
ЎЗБЕКИСТОН РЕСПУБЛИКАСИ МАРКАЗИЙ БАНКИ БОШҚАРУВИНИНГ
ҚАРОРИ

Ўзбекистон Республикаси норезидентлари иштирокида қимматли қоғозларга доир битимларни тузиш тартиби тўғрисидаги низомни тасдиқлаш ҳақида

Ўзбекистон Республикасининг “Валютани тартибга солиш тўғрисида”ги, “Қимматли қоғозлар бозори тўғрисида”ги (Ўзбекистон Республикаси қонун ҳужжатлари тўплами, 2015 й., 22-сон, 287-модда) қонунларига,
Ўзбекистон Республикаси Президентининг 2017 йил 2 сентябрдаги ПФ-5177-сонли “Валюта сиёсатини либераллаштириш бўйича биринчи навбатдаги чора-тадбирлар тўғрисида”ги, 2019 йил 14 январдаги ПФ-5630-сонли
“Давлат активларини бошқариш, монополияга қарши курашишни тартибга солиш тизимини ва капитал бозорини тубдан такомиллаштириш чора-тадбирлари тўғрисида” фармонларига, Ўзбекистон Республикаси Президентининг
2006 йил 27 сентябрдаги ПҚ-475-сонли “Қимматли қоғозлар бозорини янада ривожлантириш чора-тадбирлари тўғрисида”ги, 2018 йил 13 июлдаги ПҚ-3852-сонли “Жаҳон банки ва Халқаро молия корпорациясининг
“Бизнес юритиш” йиллик ҳисоботида Ўзбекистон Республикасининг рейтингини янада яхшилаш чора-тадбирлари тўғрисида”ги ва 2019 йил 24 январдаги ПП-4127-сонли “Ўзбекистон Республикаси Капитал бозорини
ривожлантириш агентлиги фаолиятини ташкил этиш тўғрисида”ги қарорларига мувофиқ Ўзбекистон Республикаси Капитал бозорини ривожлантириш агентлиги, Молия вазирлиги ва Марказий банк Бошқаруви қарор қилади:

1. Ўзбекистон Республикаси норезидентлари иштирокида қимматли қоғозларга доир битимларни тузиш тартиби тўғрисидаги низом, иловага мувофиқ тасдиқлансин.

2. Мазкур қарор расмий эълон қилинган кундан эътиборан ўн кун ўтгач кучга киради.

Положение о порядке совершения сделок с ценными бумагами, с участием нерезидентов Республики Узбекистан

 Настоящее Положение в соответствии с законами Республики Узбекистан «О валютном регулировании», «О рынке ценных бумаг»
(Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2015 г., № 22, ст. 287), постановлениями Президента Республики Узбекистан от 27 сентября 2006 года № ПП-475 «О мерах по дальнейшему
развитию рынка ценных бумаг» и от 13 июля 2018 года № ПП-3852 «О мерах по дальнейшему улучшению рейтинга Республики Узбекистан в ежегодном отчете Всемирного банка и Международной
финансовой корпорации «Ведение бизнеса», Положением о расчетно-клиринговых палатах на рынке ценных бумаг, утвержденным постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан
от 29 апреля 2003 года № 196, определяет порядок подачи заявок, совершения сделок, клиринга и расчетов по сделкам с ценными бумагами на организованных торгах ценных бумаг, в которых покупатель
и (или) продавец являются нерезидентами Республики Узбекистан.

Ўзбекистон Республикаси норезидентлари иштирокида қимматли қоғозларга доир битимларни тузиш тартиби тўғрисида низом

Мазкур Низом Ўзбекистон Республикасининг “Валютани тартибга солиш тўғрисида”ги, “Қимматли қоғозлар бозори тўғрисида”ги (Ўзбекистон Республикаси қонун ҳужжатлари тўплами, 2015 й., 22-сон, 287-модда)
қонунларига, Ўзбекистон Республикаси Президентининг 2006 йил 27 сентябрдаги ПҚ-475-сонли “Қимматли қоғозлар бозорини янада ривожлантириш чора-тадбирлари тўғрисида”ги ва 2018 йил13 июлдаги ПҚ-3852-сонли
“Жаҳон банки ва Халқаро молия корпорациясининг “Бизнес юритиш” йиллик ҳисоботида Ўзбекистон Республикасининг рейтингини янада яхшилаш чора-тадбирлари тўғрисида”ги қарорларига, Ўзбекистон Республикаси
Вазирлар Маҳкамасининг 2003 йил 29 апрелдаги 196-сонли қарори билан тасдиқланган Қимматли қоғозлар бозорида ҳисоб-китоб-клиринг палаталари тўғрисидаги низомга мувофиқ Ўзбекистон Республикаси норезидентлари
бўлган сотиб олувчи ва (ёки) сотувчиларнинг қимматли қоғозларнинг уюшган савдоларида қимматли қоғозларга буюртма бериш, битимларни амалга ошириш ҳамда битимлар бўйича ҳисоб-китоб ва килиринг тартибини белгилайди.

I. Общие положения

1. В настоящем Положении используются следующие основные понятия:
организатор торгов ценными бумагами (далее – организатор торгов) — юридическое лицо, зарегистрированное на территории Республики Узбекистан, осуществляющее в установленном
порядке деятельность по организации биржевой или внебиржевой торговли ценными бумагами;

инвестиционный посредник — профессиональный участник рынка ценных бумаг - резидент, осуществляющий сделки и операции с ценными бумагами по поручению клиента,
от имени и за счет клиента;

поставка против платежа — порядок исполнения сделок с ценными бумагами, при котором перечисление ценных бумаг и денежных средств производится только после проверки и
удостоверения (подтверждения) наличия насчетах участников расчетно-клиринговых операций достаточного количества ценных бумаг и денежных средств, предназначенных для исполнения
совершенных сделок;

уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг — Агентство по развитию рынка капитала Республики Узбекистан;
нерезидент Республики Узбекистан (далее – нерезидент)— лица, не подпадающие под понятие резидента в соответствии со статьей 4 Закона Республики Узбекистан «О валютном регулировании»;
обслуживающий банк — Национальный банк внешнеэкономической деятельности Республики Узбекистан, оказывающий организаторам торгов и инвестиционным посредникам услуги
по осуществлению расчетов по сделкам с ценными бумагами и обслуживанию счетов, предназначенных для учета и хранения денежных средств.

2. Взаимодействие расчетно-клиринговой палаты с инвестиционными посредниками осуществляется в соответствии с договором о расчетно-клиринговом обслуживании и правилами
организатора торгов.

Цены в заявках на продажу и покупку ценных бумаг по сделкам, указываются исключительно в национальной валюте Республики Узбекистан.
3. Нерезидент - приобретатель ценных бумаг вправе оплатить стоимость ценных бумаг денежными средствами в национальной валюте, а при поступлении денежных средств из-за границы также в иностранной валюте.

I. Умумий қоидалар

1. Мазкур Низомда қуйидаги асосий тушунчалардан фойдаланилади:
қимматли қоғозлар савдолари ташкилотчиси (бундан буён матнда савдолар ташкилотчиси деб юритилади) – ўрнатилган тартибда қимматли қоғозларнинг биржа ёки биржадан ташқари савдоларини
ташкиллаштириш бўйича фаолиятни амалга оширувчи Ўзбекистон Республикаси ҳудудида рўйхатдан ўтказилган юридик шахс;

инвестиция воситачиси – мижознинг топшириғига биноан, мижоз номидан ва ҳисобидан қимматли қоғозларга доир битимлар ҳамда операцияларни амалга оширувчи қимматли қоғозлар бозорининг
профессионал иштирокчиси – резидент;

тўловга қараб етказиб бериш — қимматли қоғозлар билан битимларни бажариш тартиби, бунда қимматли қоғозлар ва пул маблағлари фақат ҳисоб-китоб-клиринг операциялари қатнашчиларининг
ҳисоб рақамларида содир этилган битимларни бажаришга мўлжалланган зарур миқдордаги қимматли қоғозлар ва пул маблағлари борлиги текширилгандан ва тасдиқлангандан кейин ўтказилади;

қимматли қоғозлар бозорини тартибга солиш бўйича ваколатли давлат органи — Ўзбекистон Республикаси Капитал бозорини ривожлантириш агентлиги;
Ўзбекистон Республикаси норезиденти (бундан буён матнда норезидент деб юритилади) – Ўзбекистон Республикасининг “Валютани тартибга солиш тўғрисида”ги Қонунининг 4-моддасига мувофиқ резидентлар
тушунчасига оид бўлмаган шахслар;

хизмат кўрсатувчи банк – пул маблағлари ҳисобини юритиш ҳамда сақлаш учун мўлжалланган, қимматли қоғозлар билан битимлар бўйича ҳисоб-китобларни амалга ошириш ва хисобварақларга
хизмат кўрсатиш бўйича савдолар ташкилотчиси ва инвестиция воситачиларига хизматлар кўрсатувчи Ўзбекистон Республикаси Ташқи иқтисодий фаолият миллий банки.

2. Ҳисоб-китоб-клиринг палатасининг инвестиция воситачилари билан ўзаро муносабати ҳисоб-китоб-клиринг хизмати тўғрисидаги шартнома ва савдолар ташкилотчисининг қоидаларига мувофиқ амалга оширилади.
Қимматли қоғозларни сотиб олиш ва сотиш битимлари бўйича буюртмалардаги нархлар фақат Ўзбекистон Республикаси миллий валютасида кўрсатилади.
3. Норезидент – қимматли қоғозлар олувчиси қимматли қоғозлар қийматини миллий валютадаги пул маблағлари билан, чет давлатдан пул маблағлари келиб тушганда эса чет эл валютасида ҳам тўлашга ҳақли.

II. Проведение расчетов в иностранной валюте

4. Расчеты по сделкам с ценными бумагами, осуществляются по принципу «поставка против платежа».
5. Учет и хранение денежных средств в иностранной валюте осуществляются на отдельном счете инвестиционного посредника, открываемом в обслуживающем банке в порядке, установленном законодательством.
6. Расчеты и платежи по сделкам купли-продажи ценных бумаг с участием нерезидентов в иностранной валюте осуществляются в безналичной форме, в том числе с использованием банковских карт.

7. Нерезиденты - юридические лица имеют право открывать счета в коммерческих банках Республики Узбекистан и осуществлять покупку (продажу) иностранной валюты для покупки (продажи) ценных бумаг на организованных торгах.
8. Инвестиционный посредник на основании договора, заключенного с клиентом–нерезидентом, имеет право подавать заявки в коммерческие банки на покупку (продажу) иностранной валюты от имени и за счет клиента – нерезидента.
9. При переводе денежных средств физических лиц на отдельный счет инвестиционного посредника для приобретения ценных бумаг в графе «Наименование плательщика» платежного поручения указывается полностью
фамилия, имя, отчество физического лица, за исключением случаев оплаты через платежную агентскую сеть.

Графа «Детали платежа» платежного поручения на перевод физическим лицом денежных средств на отдельный счет инвестиционного посредника должна содержать серию и номер паспорта, номер и дату договора с инвестиционным
посредником,за исключением случаев оплаты через платежную агентскую сеть.

10. Инвестиционный посредник и его клиент несут ответственность за правильность, достоверность и полноту сведений, указываемых ими в платежных документах.
11. Инвестиционный посредник обязан вернуть денежные средства клиентов, переведенные на его отдельный счет с нарушением требований настоящего Положения в течение трех банковских дней со дня их поступления.
12. При подаче клиентом заявления, а также в случае не совершения сделки в течение 90 календарных дней со дня депонирования денежных средств, инвестиционный посредник обязан возвратить денежные средства, включая
неиспользованныйостаток в течение трех банковских дней путем перечисления денежных средств со своего отдельного счета на счет клиента в соответствующем банке.

Если клиент инвестиционного посредника дополнительно депонирует денежные средства на отдельный счёт инвестиционного посредника, срок депонирования остатков денежных средств приравнивается к сроку дополнительно
депонированных денежных средств.

13. Продление срока депонирования денежных средств в иностранной валюте на отдельном счете инвестиционного посредника в обслуживающем банке осуществляется на основании письменного обращения клиента к инвестиционному
посреднику.

II. Чет эл валютасида хисоб-китобларни ўтказиш

4. Қимматли қоғозларга доир битимлар бўйича ҳисоб-китоблар “тўловга қараб етказиб бериш” принципи асосида амалга оширилади.
5. Чет эл валютасидаги пул маблағларининг хисобини юритиш ва сақлаш қонун ҳужжатларида белгиланган тартибда хизмат кўрсатувчи банкда очиладиган инвестиция воситачисининг алоҳида
хисобварағида амалга оширилади.

6. Норезидентлар иштирокида чет эл валютасида қимматли қоғозларнинг олди-сотди битимлари бўйича ҳисоб-қитоблар ва тўловлар нақд пулсиз шаклда, шу жумладан банк карталаридан фойдаланган
ҳолда амалга оширилади.

7. Норезидентлар – юридик шахслар уюшган савдоларда қимматли қоғозларни сотиб олиш (сотиш) учун Ўзбекистон Республикаси тижорат банкларида ҳисобварақлар очиш ва чет эл валюталарини
сотиб олиш (сотиш) ҳуқуқига эга.

8. Инвестиция воситачиси мижоз – норезидент билан тузилган шартномага асосан тижорат банкларига мижоз – норезидент номидан ва ҳисобидан чет эл валютасини сотиб олиш (сотиш)га буюртмалар бериш ҳуқуқига эга.
9. Жисмоний шахснинг пул маблағларини қимматли қоғозларни сотиб олиш учун инвестиция воситачисининг алоҳида ҳисобварағига ўтказишда, тўлов топшириқномасининг “Тўловчининг номи” устунида жисмоний
шахснинг фамилияси, исми, отасининг исми тўлиқ кўрсатилади, тўлов агентлик тармоғи орқали тўловларни амалга ошириш ҳоллари бундан мустасно.

Жисмоний шахс пул маблағларини инвестиция воситачисининг алоҳида ҳисобварағига ўтказиш учун тўлов топшириқномасидаги “Тўлов мақсади” устунида паспорт серияси ва номери, инвестиция воситачиси
билан тузилган шартноманинг санаси ва номери кўрсатилиши керак, тўлов агентлик тармоғи орқали тўловларни амалга ошириш ҳоллари бундан мустасно.

10. Инвестиция воситачиси ва унинг мижози улар томонидан тўлов топшириқномасида кўрсатиладиган маьлумотларнинг тўғрилиги, ишончлилиги ва тўлиқлиги учун жавобгар бўлади.
11. Инвестиция воситачиси унинг алоҳида ҳисобварағига мазкур Низом талаблари бузилган ҳолда ўтказилган мижознинг пул маблағларини улар келиб тушган кундан эьтиборан уч банк куни мобайнида қайтаришга мажбур.
12. Мижоз томонидан ариза берилганда, шунингдек пул маблағларини депонентга қўйилган кундан эътиборан 90 календар куни мобайнида битимлар амалга оширилмаган тақдирда инвестиция воситачиси пул маблағларини,
шу жумладан фойдаланилмаган қолдиқни уч банк куни мобайнида бундай пул маблағларини ўзининг алоҳида ҳисобварағидан мижознинг тегишли банкдаги ҳисобварағига ўтказиш йўли билан қайтариб беришга мажбур.
Агар инвестиция воситачисининг мижози инвестиция воситачисининг алоҳида ҳисобварағига пул маблағларини кўшимча депонентга қўйса, пул маблағлари қолдиқларини депонентга қўйиш муддати қайта депонентга
қўйилган пул маблағларнинг муддатига тенглаштирилади.

13. Хизмат кўрсатувчи банкдаги инвестиция воситачисининг алоҳида ҳисобварағидаги чет эл валютасидаги пул маблағларини депонентга қўйиш муддатини узайтириш мижознинг инвестиция воситачисига ёзма мурожаати
асосида амалга оширилади.

III. Депонирование иностранной валюты для совершения
сделок с ценными бумагами

14. Депонирование иностранной валюты осуществляется путем ее перечисления на отдельный счет инвестиционного посредника в обслуживающем банке.

15. Сроки депонирования и порядок учета денежных средств, а также механизм проведения расчетно-клиринговых операций по ценным бумагам устанавливается правилами организатора торгов.
16. Перечисление нерезидентом-приобретателем ценных бумаг иностранной валюты на отдельный счет инвестиционного посредника в обслуживающем банке производится на основании договора с и
нвестиционным посредником на оказание брокерских и депозитарных услуг.

17. Обслуживающий банк предоставляет инвестиционному посреднику электронный доступ на обособленный счет инвестиционного посредника, на котором ведется учет средств клиентов, с организацией
электронного взаимодействия по переводу средств.

18. Учет поступивших денежных средств в иностранной валюте осуществляется инвестиционным посредником в национальной валюте по курсу Центрального банка Республики Узбекистан на дату подачи
клиентом заявки на покупку ценных бумаг. При совершении сделки с ценными бумагами на организованных торгах расчеты производятся по курсу на дату совершения данной сделки.

19. Организатор торгов осуществляет:
расчетно-клиринговые операции в национальной валюте Республики Узбекистан; контроль перевода денежных средств клиентам инвестиционных посредников в порядке, установленном правилами организатора
торгов и законодательством.

20. По итогам расчетно-клиринговых операций организатор торгов до окончания операционного дня передает электронное поручение в:
обслуживающий банк – на перечисление денежных средств инвестиционному посреднику- продавцу;
Центральный депозитарий – на перевод ценных бумаг инвестиционному посреднику- покупателю.
21. Перечисление денежных средств в оплату стоимости ценных бумаг на счет продавца - нерезидента производится в национальной валюте Республики Узбекистан, за исключением случаев, установленных настоящим Положением.
Если сторонами совершенной сделки являются нерезиденты – клиенты одного инвестиционного посредника, переводы могут быть осуществлены в иностранной валюте, если иное не установлено правилами организатора торгов.

III. Қимматли қоғозларга доир битимларни тузиш учун
чет эл валютасини депонентга қўйиш

14. Чет эл валютасини депонентга кўйиш уни инвестиция воситачисининг алоҳида ҳисобварақига ўтказиш йўли билан амалга оширилади.
15. Пул маблағларини депонентга қўйиш муддатлари ва ҳисобини юритиш тартиби, шунингдек қимматли қоғозлар бўйича хисоб-китоб-клиринг операцияларини ўтказиш механизми савдолар ташкилотчисининг
қоидалари билан тартибга солинади.

16. Норезидент – қимматли қоғозларни сотиб олувчи томонидан чет эл валютасини инвестиция воситачисининг хизмат кўрсатувчи банкдаги алоҳида ҳисобварағига ўтказиш инвестиция воситачиси билан брокерлик
ва депозитар хизматлар кўрсатиш шартномаси асосида амалга оширилади.

17. Хизмат кўрсатувчи банк инвестиция воситачисига маблағларни ўтказиш бўйича ўзаро электрон муносабатни ташкил этиш билан мижоз маблағлари ҳисоби юритиладиган инвестиция воситачисининг алоҳида
ҳисобварағидан электрон фойдаланиш имкониятини тақдим этади.

18. Келиб тушган чет эл валютасидаги пул маблағлари ҳисобини юритиш инвестиция воситачиси томонидан мижознинг қимматли қоғозларни сотиб олиш учун буюртмаси берилган санадаги Ўзбекистон Республикаси
Марказий банкининг курси бўйича миллий валютада амалга оширилади. Уюшган савдоларда қимматли қоғозлар билан битимлар амалга оширилганда ҳисоб-китоблар ушбу битим амалга оширилган санадаги курс
бўйича амалга оширилади.

19. Савдолар ташкилотчиси:
Ўзбекистон Републикаси миллий валютасида ҳисоб-китоб-килиринг операцияларини;
савдолар ташкилотчисининг қоидаларида ва қонун ҳужжатларида белгиланган тартибда инвестиция воситачиларининг мижозларига пул маблағлари ўтказилиши назоратини амалга оширилади.
20. Савдолар ташкилотчиси ҳисоб-китоб-клиринг операциялари якунлари бўйича операция куни тугагунига қадар:
хизмат кўрсатувчи банкка – пул маблағларни инвестиция воситачисига – сотувчига ўтказиш юзасидан;
Марказий депозитарийга – қимматли қоғозларни инвестиция воситачисига – харидорга ўтказиш юзасидан электрон топшириқ беради.
21. Қимматли қоғозларнинг қийматини тўлаш пул маблағларини сотувчининг – норезидентнинг ҳисобварағига ўтказиш Ўзбекистон Республикаси миллий валютасида амалга оширилади, ушбу Низомда белгиланган
ҳоллар бундан мустасно.

Агар тузилган битимнинг тарафлари бир инвестиция воситачисининг норезидент – мижозлари бўлса, ўтказмалар чет эл валютасида амалга оширилиши мумкин, агарда савдолар ташкилотчисининг қоидаларида бошқача
тартиб белгиланмаган бўлса.

IV. Заключительные положения.

22. За счет денежных средств, находящихся на вторичном депозитном счете до востребования организатора торгов и на отдельном счете инвестиционного посредника в обслуживающем банке,
не могут удовлетворяться требования третьих лиц, в том числе судов и других государственных органов по обязательствам организатора торгов и инвестиционного посредника.

23. Лица, виновные в нарушении требований настоящего Положения, несут ответственность в соответствии с законодательством.

IV. Якунловчи қоидалар

22. Учинчи шахсларнинг, шу жумладан судларнинг ва бошқа давлат органларининг савдолар ташкилотчиси ва инвестиция воситачисининг мажбуриятлари бўйича талаблари савдолар ташкилотчисининг
талаб қилиб олингунча иккиламчи депозит ҳисобварағидаги ва хизмат кўрсатувчи банкдаги инвестиция воситачисининг алоҳида ҳисобварағидаги пул маблағлари ҳисобига қондирилиши мумкин эмас.

23. Мазкур Низом талабларини бузганликда айбдор шахслар қонун ҳужжатларида белгиланган тартибда жавобгар бўлади.

Общие предложения

192