ID Muallif Muhokamaga chiqarish sanasi Yakunlanish sanasi Takliflar soni
370 Агентство по развитию рынка капитала Республики Узбекистан 30/08/2018 14/09/2018 43

Muhokama yakunlandi

Idoralarning buyruq yoki qarori
Приказ Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг "О внесении изменений и дополнений в Положение о порядке осуществления сделок купли-продажи ценных бумаг на организованном внебиржевом рынке"
ID-370

ПРИКАЗ

ГЕНЕРАЛЬНОГО ДИРЕКТОРА
ЦЕНТРА ПО КООРДИНАЦИИ И РАЗВИТИЮ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ ПРИ ГОСКОМКОНКУРЕНЦИИ
РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

 

О внесении изменений и дополнений

в Положение о порядке осуществления сделок купли-продажи ценных бумаг на организованном внебиржевом рынке

В соответствии с Законом Республики Узбекистан «О рынке ценных бумаг» и  Положением о Центре по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан, утвержденным постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 30 марта 1996 года № 126, приказываю:

1. Внести изменения и дополнения в Положение о порядке осуществления сделок купли-продажи ценных бумаг на организованном внебиржевом рынке, утвержденное Центром по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан 10 июня 2004 года №2004-13 (рег. № 1384 от 16 июля 2004 года), согласно приложению.

2. Настоящий приказ вступает в силу со дня его официального опубликования.

Изменения и дополнения,

вносимые в Положение о порядке осуществления сделок купли-продажи ценных бумаг на организованном внебиржевом рынке

1. Преамбулу изложить в следующей редакции:

«Настоящее Положение в соответствии с Законом Республики Узбекистан «О рынке ценных бумаг» и другими нормативно-правовыми актами определяет порядок осуществления сделок купли-продажи акций, корпоративных облигаций, инфраструктурных облигаций и производных ценных бумаг (далее — ценные бумаги) на организованном внебиржевом рынке ценных бумаг.

Действие настоящего Положения распространяется на все сделки купли-продажи ценных бумаг на организованном внебиржевом рынке. При этом к торгам на организованном внебиржевом рынке допускаются ценные бумаги, не находящиеся в биржевом котировальном листе фондовой биржи.».

2. В пункте 1:

абзац пятый изложить в следующей редакции:

«инвестиционный посредник - юридическое лицо, оказывающее клиенту брокерские и депозитарные услуги в соответствии с заключенным договором;»;

в абзаце четырнадцатом слова «депозитарием клиента» заменить словами «инвестиционным посредником».

3. Пункт 51 признать утратившим силу.

4. Пункт 6 изложить в следующей редакции:

«6. Организатор внебиржевых торгов может оказывать услуги только клиентам, зарегистрированным в СВТ, если иное не установлено правилами организатора внебиржевых торгов.».

5. Пункт 7 признать утратившим силу.

6. Пункт 14 изложить в следующей редакции:

«14. Клиент может подавать заявки на покупку или продажу ценных бумаг в любом из ППЗ организатора внебиржевых торгов или его партнера, а также посредством специального веб - приложения. Идентификационный номер клиента в СВТ при этом не меняется.

В случае подачи заявки инвестиционным посредником клиента через ППЗ, к заявке прилагается копия договора между инвестиционным посредником и клиентом, предусматривающего право инвестиционного посредника клиента подавать заявки от имени клиента.».

7. Пункт 15 после слов «внебиржевых торгов» дополнить словами «незамедлительно опубликовывает на своем официальном веб-сайте итоги торгов, а также по письменному запросу клиента».

8. В пункте 16 слова «в установленном законодательством порядке» заменить словами «, если иное не установлено правилами организатора внебиржевых торгов».

9. В пункте 17 слова «данных о зарегистрированных клиентах» заменить словами «поданных клиентами заявок на покупку или продажу ценных бумаг и итогов торгов».

10. Пункт 20 изложить в следующей редакции:

«20. Для совершения сделки на организованном внебиржевом рынке клиент и (или) инвестиционный посредник клиента должен подать заявку по форме (в виде) установленных правилами организатора внебиржевых торгов.».

11. В пункте 21:

в абзаце девятом после слов «в депозитарии» заменить словами «у инвестиционного посредника»;

абзац десятый исключить;

абзацы одиннадцатый – тринадцатый считать соответственно абзацами десятым-двенадцатым;

абзац одиннадцатый изложить в следующей редакции:

«подпись клиента (за исключением ввода заявки в электронном виде);».

12. В пункте 23:

абзац первый после слово «право» дополнить словами «, если иное не установлено правилами организатора внебиржевых торгов:»;

в абзацах шестом и седьмом слова «депозитарию клиента» заменить словами «инвестиционному посреднику клиента»;

абзац восьмой изложить в следующей редакции:

«обслуживающему депозитарию на основании поручения инвестиционного посредника клиента открыть торговый счет клиенту, списать с ЛОРО счета инвестиционного посредника клиента бездокументарные ценные бумаги клиента, зачислить их на торговый счет клиента и заблокировать бездокументарные ценные бумаги на торговом счете клиента для СВТ;».

13. В пункте 231:

в абзацах третьем и четвертом слова «в депозитарии» заменить словами «у инвестиционного посредника»;

в абзацах четвертом, пятым и седьмом слова «депозитарию клиента» заменить словами «инвестиционному посреднику клиента»;

в абзацах пятом и седьмом слова «депозитария клиента» заменить словами «инвестиционного посредника клиента».

14. В пункте 24:

в абзацах втором, третьем, десятом и одиннадцатом слова «депозитарию клиента» заменить словами «инвестиционному посреднику клиента»;

в абзацах четвертом, восьмом, и девятом слова «депозитария клиента» заменить словами «инвестиционного посредника клиента»;

в абзацах десятом и одиннадцатом слова «в депозитарии клиента» заменить словами «у инвестиционного посредника клиента».

15. В пункте 25 после слово «бумаг» дополнить словами «, в том числе».

16. В пункте 26:

из абзацев третьего и четвертого слова «у организатора внебиржевых торгов» исключить;

абзац пятый изложить в следующей редакции:

«обеспечить наличие ценных бумаг на счете депо клиента у инвестиционного посредника (для бездокументарных ценных бумаг) в объеме, указанном в заявке на продажу;».

17. В пункте 27:

в абзаце пятом слова «депозитарию клиента» заменить словами «инвестиционному посреднику»;

в абзаце шестом слово «депозитариями» заменить словами «инвестиционными посредниками»;

абзац десятый изложить в следующей редакции:

«публично объявлять все данные о поданных заявках (кроме данных о клиенте).».

18. Абзац семнадцатый пункта 28 изложить в следующей редакции:

«обеспечить возврат ценных бумаг на счет депо клиента у инвестиционного посредника (для бездокументарных ценных бумаг).».

19. Пункт 33 признать утратившим силу.

20. Пункт 34 после аббревиатуры «ППЗ» дополнить словами «и инвестиционными посредниками».

21. Абзац второй пункта 35 изложить в следующей редакции:

«Взаимодействие организатора внебиржевых торгов, обслуживающего депозитария и инвестиционного посредника клиента осуществляется в соответствии с договорами о взаимодействии, заключаемыми ими в порядке, установленном законодательством.».

22. Пункт 36 изложить в следующей редакции:

«36. В соответствии с договором взаимодействия между организатором внебиржевых торгов и инвестиционным посредником учет прав и гарантирование наличия ценных бумаг, выставляемых на торги и наличия денежных средств осуществляет инвестиционный посредник.».

23. Пункты 38 и 39 изложить в следующей редакции:

«38. После осуществления клиринга, расчеты в денежных средствах по результатам сделок с ценными бумагами осуществляются Национальным банком внешнеэкономической деятельности Республики Узбекистан.

39. После осуществления клиринга, расчеты в ценных бумагах по результатам сделок с ценными бумагами осуществляются Центральным депозитарием ценных бумаг и (или) инвестиционным посредником.».

24. В пункте 40 слово «депозитариев» заменить словами «инвестиционных посредников».

25. В пунктах 43 и 44 слова «депозитарий клиента» заменить словами «инвестиционный посредник клиента».

26. В пункте 45 слово «депозитарий клиента» заменить словами «и инвестиционный посредник клиента».

27. В пункте 46 слово «депозитарием клиента» заменить словами «и инвестиционным посредником клиента».

Umumiy takliflar

1157