ID Разработчик Дата размещения Дата завершения Кол-во коммент.
6009 Агентство по развитию рынка капитала Республики Узбекистан 09/08/2019 23/08/2019 0

Обсуждение завершено

Постановление Кабинета Министров Республика Узбекистан
Об утверждении Положения об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами
ID-6009

Об утверждении Положения об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами

Во исполнение Указа Президента Республики Узбекистан от 14 января

2019 года № УП–5630 «О мерах по коренному совершенствованию системы управления государственными активами, антимонопольного регулирования

и рынка капитала» и Постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 7 августа 2019 года №650 «Об утверждении положений об Агентстве

по развитию рынка капитала Республики Узбекистан и Фонде содействия развитию рынка капитала при Агентстве по развитию рынка капитала Республики Узбекистан», Кабинет Министров Республики Узбекистан постановляет:

1. Утвердить Положение об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами согласно приложению

№ 1.

2. Признать утратившим силу некоторые ведомственные нормативно-правовые акты согласно приложению № 2.

3. Министерствам и ведомствам в месячный срок привести принятые ими нормативно-правовые акты в соответствие с настоящим постановлением.

4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить

на директора Агентства по развитию рынка капитала Республики Узбекистан А.А. Назирова.

Премьер-министр

Республики Узбекистан А. Арипов

ПОЛОЖЕНИЕ

об аттестации (переаттестации) физических лиц

на право совершения операций с ценными бумагами

Глава 1. Общие положения

1.  Настоящее Положение разработано в соответствии с Законом Республики Узбекистан «О рынке ценных бумаг» и Постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 7 августа 2019 года №650 «Об утверждении положений об Агентстве по развитию рынка капитала Республики Узбекистан и Фонде содействия развитию рынка капитала при Агентстве по развитию рынка капитала Республики Узбекистан», определяет порядок аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами, оказания услуг и (или) выполнения работ на рынке ценных бумаг, а также порядок выдачи, приостановления действия и лишения (аннулирования) квалификационных аттестатов специалистов рынка ценных бумаг.

Требования настоящего Положения распространяются на физических лиц, претендующих на работу или работающих у профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее — профессиональный участник), в Центральном депозитарии ценных бумаг, на фондовых биржах и фондовых отделах валютных бирж, в обязанности которых входит совершение от их имени операций с ценными бумагами, оказание услуг и (или) выполнение работ на рынке ценных бумаг.

2. В настоящем Положении используются следующие понятия:

уполномоченный государственный орган по аттестации (переаттестации) физических лиц (далее — уполномоченный орган) — Агентство по развитию рынка капитала Республики Узбекистан; аттестация физических лиц (далее — аттестация) — способ определения подготовленности физических лиц, претендующих на получение квалификационного аттестата специалиста рынка ценных бумаг (далее — претендент), к совершению операций с ценными бумагами и оказанию услуг и (или) выполнению работ на рынке ценных бумаг;

квалификационный аттестат специалиста рынка ценных бумаг (далее — квалификационный аттестат) — документ, выдаваемый физическому лицу уполномоченным органом, с указанием соответствующей категории и удостоверяющий право на совершение операций с ценными бумагами и оказание услуг и (или) выполнение работ на рынке ценных бумаг от имени профессионального участника, Центрального депозитария ценных бумаг, фондовой биржи (валютной биржи, создавшей фондовый отдел);

квалификационный аттестат I категории — категория квалификационного аттестата, выдаваемого физическим лицам и предоставляющий право занимать должность руководителя Центрального депозитария ценных бумаг и его структурных подразделений, руководителя исполнительного органа других профессиональных участников, руководителя исполнительного органа фондовой биржи и его структурных подразделений, руководителя фондового отдела валютных бирж;

квалификационный аттестат II категории — категория квалификационного аттестата, выдаваемого физическим лицам и предоставляющий право работать

в качестве специалистов профессиональных участников, фондовых бирж, фондовых отделов валютных бирж;

Аттестационная комиссия — коллегиальный орган по проведению аттестации (переаттестации).

3. Обязательной аттестации, за исключением случаев, указанных в пункте 4 настоящего Положения, подлежат следующие лица:

руководители Центрального депозитария ценных бумаг и его структурных подразделений (осуществляющие операции с ценными бумагами), руководители исполнительного органа других профессиональных участников, руководители исполнительного органа фондовых бирж и их структурных подразделений (осуществляющие операции с ценными бумагами), руководители фондового отдела других бирж;

специалисты Центрального депозитария ценных бумаг, фондовых бирж, фондового отдела других бирж и профессиональных участников непосредственно участвующих в совершении операций с ценными бумагами, оказании услуг и (или) выполнении работ на рынке ценных бумаг, занимающиеся сделками купли и (или) продажи ценных бумаг, в том числе предлагающие приобретение и (или) реализацию ценных бумаг.

В случае окончания срока действия квалификационного аттестата указанные лица должны пройти обязательную аттестацию в срок не позднее двух месяцев с момента окончания срока действия квалификационного аттестата.

В течение срока, указанного в абзаце четвертом настоящего пункта, лица, срок действия квалификационного аттестата которых истек, вправе занимать должности без права совершения операций с ценными бумагами и оказания услуг

и (или) выполнения работ на рынке ценных бумаг.

Численность владельцев квалификационных аттестатов, работающих у профессиональных участников, на фондовых биржах, фондовых отделах других бирж, должна составлять не менее двух человек.

Список указанных лиц с указанием должности, их задач, функций и полномочий утверждается приказом хозяйствующего субъекта.

В случае признания лица неаттестованным оно не вправе занимать должности, указанные в абзацах втором и третьем настоящего пункта.

4.  В порядке исключения на получение квалификационного аттестата II категории без прохождения аттестации имеют право следующие лица:

проработавшие в уполномоченном органе, в сфере деятельности, связанной с ценными бумагами, не менее трех лет за последние пять лет;

либо имеющие сертификат не менее первой категории международного стандарта в области финансового анализа и инвестиций (Chartered Financial Analyst (CFA)), сдавшие экзамен на знание законодательства в сфере рынка ценных бумаг Республики Узбекистан.

Для получения квалификационного аттестата без прохождения аттестации лица, указанные в абзаце первом настоящего пункта, обязаны представить

в уполномоченный орган:

заявление по форме согласно приложению № 1 к настоящему Положению;

паспорт — для граждан Республики Узбекистан или вида на жительство либо соответствующего документа, удостоверяющего гражданство и личность его владельца — для иностранных граждан и лиц без гражданства;

трудовая книжка (выписка из системы «Электронная трудовая книжка», удостоверяющая наличие стажа работы) либо иной документ заверенная работодателем, подтверждающий наличие стажа работы, либо сертификат не менее первой категории международного стандарта в области финансового анализа

и инвестиций (Chartered Financial Analyst (CFA));

платежный документ об уплате разового сбора, установленного пунктом

20 настоящего Положения.

5. Аттестационная комиссия вправе проводить переаттестацию аттестованных лиц при наличии одного из следующих оснований:

окончание срока действия квалификационного аттестата;

неоднократные нарушения законодательства о рынке ценных бумаг;

внесение существенных изменений и (или) дополнений в законодательство

о рынке ценных бумаг.

Неоднократными нарушениями законодательства о рынке ценных бумаг признаются нарушения, совершенные лицом, имеющим действующий квалификационный аттестат, три и более раз в течение одного года.

Глава 2. Порядок работы аттестационной комиссии

6.  Аттестационная комиссия создается в уполномоченном органе

в количестве не менее пяти человек и включает в себя председателя, членов Аттестационной комиссии и секретаря, который не является членом Аттестационной комиссии.

В состав Аттестационной комиссии могут включаться должностные лица

и работники уполномоченного органа, а также представители других органов государственного управления и негосударственных некоммерческих организаций, включая добровольных объединений профессиональных участников рынка ценных бумаг.

7.  Состав Аттестационной комиссии утверждается приказом руководителя уполномоченного органа.

8. Аттестационная комиссия осуществляет следующие функции:

утверждение порядка проведения аттестации;

составление и утверждение экзаменационных вопросов;

определение даты, места и времени проведения аттестаций;

проведение аттестаций (переаттестации);

оформление результатов аттестаций;

рассмотрение апелляций лиц, признанных неаттестованными.

9.  Заседания Аттестационной комиссии проводятся по мере необходимости, но не реже одного раза в месяц. Ответственным за организацию и проведение заседания Аттестационной комиссии является секретарь Аттестационной комиссии.

Заседания Аттестационной комиссии проводятся при наличии не менее 2/3 ее членов.

Для решения вопросов, вынесенных на заседание Аттестационной комиссии

и находящихся в ее компетенции, необходимо простое большинство голосов членов Аттестационной комиссии, участвующих в заседании. В случае равенства голосов решающим является голос председателя Аттестационной комиссии

и оформляется соответствующим протоколом.

Замещение председателя либо члена комиссии в случае невозможности присутствия по уважительным причинам производится на основании приказа руководителя уполномоченного органа.

10. О проведении очередного заседания Аттестационной комиссии (место и время проведения заседания Аттестационной комиссии) члены Аттестационной комиссии извещаются секретарем Аттестационной комиссии.

11. Согласно приказу руководителя уполномоченного органа, могут производиться выездные заседания Аттестационной комиссии из числа членов Аттестационной комиссии.

12. Аттестационная комиссия пересматривает экзаменационные вопросы в зависимости от изменения законодательства о рынке ценных бумаг.

Для разработки экзаменационных вопросов могут привлекаться образовательные учреждения соответствующего профиля, органы государственного управления, международные организации и консультанты (в области рынка ценных бумаг), а также добровольные объединения профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Глава 3. Порядок проведения аттестаций (переаттестаций) и выдачи квалификационных аттестатов

13. Претенденты представляют правильно оформленные документы

в уполномоченный орган не позднее трех недель до даты аттестации и включаются

в список допущенных к аттестации лиц, который утверждается не позднее чем за пять рабочих дней до аттестации.

Список лиц, допущенных к аттестации, формируется по дате поступления документов от претендентов и является открытым для ознакомления после

его утверждения.

В случае не поступления суммы установленного сбора, предусмотренного настоящим Положением, претендент не включается в список лиц, допущенных

к аттестации.

Список лиц, допущенных к аттестации, утверждается председателем Аттестационной комиссии.

14. Для прохождения аттестации (переаттестации) претенденты представляют в уполномоченный орган следующие документы:

заявление по форме, согласно приложению №2 к настоящему Положению;

паспорт — для граждан Республики Узбекистан либо вида на жительство, либо соответствующего документа, удостоверяющего гражданство и личность его владельца — для иностранных граждан и лиц без гражданства;

платежный документ об уплате разового сбора, установленного пунктом 20

настоящего Положения;

сертификат о прохождении базового специализированного курса «Кодекс этики и поведения в условиях рынка капитала» (Code of Ethics and Conduct in Securities Market) организованного по согласованию с уполномоченным органом (вступает в силу с 01 января 2020 года).

Претенденты на получение квалификационного аттестата I категории также представляют следующие документы:

диплом о высшем образовании или свидетельство уполномоченного государственного органа о нострификации (установления эквивалентности) документа о высшем образовании, полученного в иностранном образовательном учреждении по одной из следующих специальностей:

финансово-экономическая (по следующим направлениям бухгалтерия, корпоративный финансы, экономика

и ценные бумаги), юридических сферах или их копии, заверенные учреждением, выдавшими эти документы, а также трудовая книжка (выписка из системы «Электронная трудовая книжка», удостоверяющая наличие стажа работы) или копия трудовой книжки, заверенная работодателем либо иной документ, подтверждающий наличие не менее двухлетнего стажа работы в экономической и финансовой сферах деятельности или работы в государственных органах управления по указанным направлениям;

либо диплом о высшем образовании или свидетельство уполномоченного государственного органа о нострификации (установления эквивалентности) документа о высшем образовании, полученного в иностранном образовательном учреждении или их копии, заверенные учреждением, выдавшими эти документы, а также трудовая книжка (выписка из системы «Электронная трудовая книжка», удостоверяющая наличие стажа работы) или копия трудовой книжки, заверенная работодателем либо иной документ, подтверждающий наличие не менее трехлетнего стажа работы в экономической и финансовой сферах деятельности или работы в государственных органах управления по указанным направлениям.

15. С оригиналов документов, указанных в пунктах 4, 14 и 32 настоящего Положения, снимаются копии, а оригиналы возвращаются лицу их представившему.

При этом на копиях делаются отметки о дате и времени снятия копии,

а также указываются фамилия, имя, отчество и подпись работника уполномоченного органа, осуществившего копирование документов.

16. При ненадлежащем оформлении представленных документов, нарушении установленных сроков представления документов, представлении документов не в полном объеме или в иных случаях, предусмотренных настоящим Положением, уполномоченный орган отказывает претенденту в допуске к прохождению аттестации. При этом лицу, подавшему заявление на получение квалификационного аттестата, направляется мотивированный отказ в письменном виде не позднее пяти рабочих дней с момента подачи заявления.

17. При отсутствии замечаний по представленным документам лицо, подавшее заявление, включается в список лиц, допущенных к аттестации.

18Дата, время и место проведения аттестации публикуется на веб-сайте уполномоченного органа. В назначенный Аттестационной комиссией день проведения аттестации (переаттестации) претенденты, включенные в список аттестуемых, прибывают в указанное место и время для прохождения аттестации.

Претендент должен иметь при себе паспорт или иной документ, удостоверяющий его личность. Лица, не имеющие при себе паспорт или иной документ, удостоверяющий его личность, либо опоздавшие на аттестацию, считаются не явившимися и переносятся в список лиц, допущенных к очередной аттестации, при этом в уполномоченный орган должно быть направлено официальное обращение с указанием причины неявки или опоздания и запрос

на допуск к очередной аттестации.

При двух подряд неявках претенденты исключаются из списка допущенных

к аттестации лиц. При этом представленные документы заявитель обязуется забрать в течение семи рабочих дней со дня проведения последней аттестации, а разовый сбор не возвращается. Повторное представление документов производится в порядке, предусмотренном пунктами 13—17 настоящего Положения.

Уполномоченным органом ведется специальный журнал по возвращенным документам.

19. Техническое обслуживание процесса аттестаций может осуществляться на основе договора между уполномоченным органом и организацией, имеющей необходимое программно-техническое оборудование.

Ответственность за хранение компьютерной базы результатов аттестационных тестов указывается в договоре о проведении аттестации.

20. В целях покрытия расходов, связанных с организацией проведения и технического обслуживания аттестаций (переаттестаций), от претендентов взимается разовый сбор в размере двух минимальных размеров заработной платы, перечисляемый на расчетный счет уполномоченного органа.

Лицам, не прошедшим аттестацию, разовый сбор не возвращается. Каждая последующая аттестация (переаттестация) не прошедшего ранее аттестацию лица сопровождается уплатой соответствующего размера разового сбора.

21.  Аттестация (переаттестация) претендентов на получение квалификационного аттестата I и II категории проводится методом тестирования.

Тестирование осуществляется в форме ответов на вопросы теста с использованием компьютерной программы или в письменном виде и включает в себя 100 вопросов, с предоставлением претендентам 120 минут.

22. Количество необходимых правильных ответов для прохождения тестирования должно составлять:

не менее 70 правильных ответов для II категории;

не менее 80 правильных ответов для I категории.

23. При определении результатов аттестации используются следующие понятия:

«аттестован»;

«не аттестован».

24. Во время экзамена претендентам запрещается:

использовать справочную, специальную и иную литературу;

пользоваться записями, в том числе на электронных носителях;

применять средства сотовой или иной связи;

вести переговоры с другими претендентами.

В случае нарушения указанных требований претендент удаляется с аттестации и считается неаттестованным.

25.  Результаты аттестации оформляются протоколом Аттестационной комиссии, который подписывается всеми членами Аттестационной комиссии, и утверждается председателем Аттестационной комиссии.

26. Лицо, признанное неаттестованным, имеет право на аттестацию с повторным представлением документов в порядке, указанном в пунктах 13-17 настоящего Положения.

27. Претендент вправе подать апелляцию по результатам аттестации Аттестационной комиссии. Апелляционное заявление подается на имя председателя Аттестационной комиссии не позднее тридцати рабочих дней со дня признания претендента неаттестованным;

Аттестационная комиссия обязана рассмотреть апелляционное заявление в течение десяти рабочих дней с момента его поступления и по итогам рассмотрения направить заявителю решение Аттестационной комиссии в виде выписки из протокола заседания комиссии, подписанной председателем Аттестационной комиссии.

По результатам рассмотрения апелляционного заявления Аттестационная комиссия может принять решение:

а) о признании претензий и доводов заявителя — неаттестованного лица, обоснованными и о проведении повторной аттестации;

б) о признании претензий и доводов заявителя — неаттестованного лица, не обоснованными и в отказе в пересмотре результатов аттестации;

в) о признании претензий и доводов заявителя — не аттестованного лица, обоснованными и признании его аттестованным.

Лицу, признанному по решению Аттестационной комиссии аттестованным, выдается квалификационный аттестат.

В случае принятия решения о проведении повторной аттестации Аттестационная комиссия назначает день для проведения повторной аттестации лица, признанного неаттестованным. Если лицо, признанное ранее неаттестованным, по результатам повторной аттестации считается аттестованным, ему выдается квалификационный аттестат на общих основаниях.

Повторная апелляция не допускается. В случае несогласия с результатами рассмотрения апелляционного заявления заявитель вправе обжаловать в судебном порядке решение Аттестационной комиссии.

28. Лицо, признанное неаттестованным, имеет право обжаловать решение Аттестационной комиссии в судебном порядке.

29. Квалификационные аттестаты оформляются по форме согласно приложениям № 3 (квалификационный аттестат I категории) и №4 (квалификационный аттестат II категории) к настоящему Положению. Выдача квалификационного аттестата осуществляется в течение пятнадцати рабочих дней

с даты проведения аттестации.

30. Уполномоченный орган ведет единый государственный реестр аттестованных лиц (специалистов рынка ценных бумаг). Сведения о лицах, получивших квалификационные аттестаты, вносятся в единый государственный реестр аттестованных лиц (специалистов рынка ценных бумаг).

Единый государственный реестр аттестованных лиц (специалистов рынка ценных бумаг) ведется в следующих формах:

а) на бумажных носителях (в форме прошитых и скрепленных печатью уполномоченного органа журналов с указанием количества прошитых страниц);

б) на электронных носителях в форме электронных записей.

Единый государственный реестр аттестованных лиц (специалистов рынка ценных бумаг) указываются следующие данные о лицах, которым выданы квалификационные аттестаты:

фамилия, имя, отчество лица, получившего квалификационный аттестат;

паспортные данные или данные вида на жительство либо данные соответствующего документа, удостоверяющего гражданство и личность его владельца — для иностранных граждан и лиц без гражданства;

номер, дата выдачи и истечения срока действия квалификационного аттестата, категория;

порядковый номер бланка квалификационного аттестата;

дата получения, фамилия, имя, отчество и подпись лица, получившего квалификационный аттестат (только в бумажной форме);

дата и причины аннулирования, приостановления и прекращения срока действия квалификационного аттестата, а также сведения о выдаче дубликата.

примечание, в котором должна содержаться любая дополнительная информация, которую уполномоченный орган сочтет необходимой.

31. Срок действия квалификационных аттестатов составляет пять лет.

Глава 4. Порядок переоформления квалификационных аттестатов

и выдачи дубликатов

32. Для переоформления квалификационного аттестата в связи с изменением данных, указанных в ранее выданном квалификационном аттестате, владельцем квалификационного аттестата в уполномоченный орган представляются следующие документы:

заявление на имя руководителя уполномоченного органа о переоформлении квалификационного аттестата;

оригинал квалификационного аттестата, а в случае утери — копию объявления в средствах массовой информации о недействительности утерянного квалификационного аттестата;

платежный документ об уплате двух минимальных размеров заработной платы для покрытия издержек по выдаче переоформленного квалификационного аттестата;

документ о внесенных изменениях и исправлениях в актовую запись

о рождении в связи с изменением фамилии или имени, выданного органом ЗАГС, или его копию, заверенную выдавшим этот документ учреждением;

паспорт — для граждан Республики Узбекистан либо вида на жительство, либо соответствующего документа, удостоверяющего гражданство и личность его владельца — для иностранных граждан и лиц без гражданства.

документ о внесенных изменениях и исправлениях в актовую запись о рождении в связи с изменением фамилии или имени, выданный органом ЗАГС или его копия, заверенная выдавшим этот документ учреждением.

33. При принятии уполномоченным органом решения о переоформлении квалификационного аттестата выдается новый бланк квалификационного аттестата с ранее выданным номером и ранее установленным сроком действия, при этом бланк ранее выданного квалификационного аттестата аннулируется.

34. В случае утери квалификационного аттестата владельцем квалификационного аттестата в уполномоченный орган представляются следующие документы:

заявление о выдаче дубликата квалификационного аттестата с указанием причин и обстоятельств, приведших к утере ранее выданного квалификационного аттестата;

копия объявления в средствах массовой информации о недействительности утерянного квалификационного аттестата;

платежный документ об уплате двух минимальных размеров заработной платы для покрытия издержек по выдаче дубликата квалификационного аттестата;

паспорт — для граждан Республики Узбекистан либо вида на жительство, либо соответствующего документа, удостоверяющего гражданство и личность его владельца — для иностранных граждан и лиц без гражданства.

35. При принятии уполномоченным органом решения о выдаче дубликата квалификационного аттестата, уполномоченный орган выдает лицу, утерявшему аттестат новый бланк квалификационного аттестата с надписью «ДУБЛИКАТ»

под тем же номером и ранее установленным сроком его действия.

36. Решение о выдаче нового квалификационного аттестата в случае, указанном в пункте 32, а также выдаче дубликата в случае, указанном в пункте 34 настоящего Положения принимает Аттестационная комиссия в течение пятнадцати рабочих дней с момента получения заявления.

37. В случае если после получения дубликата квалификационного аттестата обнаружится ранее утерянный оригинал квалификационного аттестата, лицо, получившее дубликат квалификационного аттестата, должно не позднее пяти рабочих дней после наступления указанного события вернуть в уполномоченный орган оригинал квалификационного аттестата для его аннулирования.

38. Для получения дубликата или переоформленного квалификационного аттестата повторного прохождения аттестации не требуется.

При ненадлежащем оформлении необходимых документов для получения дубликатов или переоформленных квалификационных аттестатов до сведения заявителя доводится мотивированный отказ в письменной форме в течение пятнадцати рабочих дней с момента подачи заявления.

Глава 5. Приостановление, прекращение действия и аннулирование квалификационного аттестата

39. Уполномоченный орган вправе принять решение о приостановлении, прекращении действия квалификационного аттестата, а также об аннулировании квалификационного аттестата:

в случае выявления фактов нарушения законодательства о рынке ценных бумаг, совершенного действиями/бездействием аттестованного физического лица;

по письменному обращению профессионального участника, фондовой биржи (валютной биржи, создавшей фондовый отдел).

40. Приостановление действия квалификационного аттестата производится на срок не более шести месяцев в случае выявления фактов нарушения законодательства о рынке ценных бумаг, совершенного действиями (бездействием) владельца квалификационного аттестата.

Приостановление действия квалификационного аттестата по иным основаниям не допускается.

По истечении вышеуказанного срока действие квалификационного аттестата возобновляется, если не принято решение о прекращении действия или

об аннулировании квалификационного аттестата.

41. Прекращение действия квалификационного аттестата производится по следующим основаниям:

истечение срока действия квалификационного аттестата;

непрохождение аттестованным лицом переаттестации в случаях, предусмотренных пунктом 5 настоящего Положения;

смерть владельца квалификационного аттестата либо ограничение в установленном порядке дееспособности или признание его недееспособным при наличии подтверждающих документов;

письменное обращение владельца квалификационного аттестата в уполномоченный орган с заявлением о прекращении действия выданного ему квалификационного аттестата;

неоднократное или однократное грубое нарушение владельцем квалификационного аттестата законодательства о рынке ценных бумаг;

неустранение владельцем квалификационного аттестата обстоятельств, повлекших за собой приостановление действия квалификационного аттестата.

Прекращение действия квалификационного аттестата по иным основаниям

не допускается.

42. Основаниями для аннулирования квалификационного аттестата является установление факта получения квалификационного аттестата путем предоставления недостоверных сведений и документов.

Аннулирование квалификационного аттестата по иным основаниям не допускается.

Решение Аттестационной комиссии об аннулировании аттестата действует

с даты выдачи квалификационного аттестата.

43. Уполномоченный орган, в срок не позднее десяти рабочих дней с даты принятия решения о приостановлении, прекращении действия или аннулировании квалификационного аттестата письменно уведомляет владельца квалификационного аттестата о принятом решении Аттестационной комиссии.

44. Уведомление о приостановлении действия квалификационного аттестата должно содержать указание о мерах, подлежащих обязательному исполнению владельцем квалификационного аттестата, а также сроке их исполнения.

45.  При надлежащем исполнении указанных мер в установленный срок владелец квалификационного аттестата обязан письменно информировать уполномоченный орган об исполнении.

46.  Лица, действие квалификационных аттестатов которых прекращено по причине истечения срока, вправе обратиться за получением новых квалификационных аттестатов на общих основаниях.

Лица, действие квалификационных аттестатов которых прекращено по причине систематического или однократного грубого нарушения аттестованным лицом законодательства о рынке ценных бумаг, либо неустранения аттестованным лицом обстоятельств, повлекших за собой приостановление действия квалификационного аттестата, вправе обратиться за получением новых квалификационных аттестатов по истечении одного года с даты прекращения действия квалификационного аттестата.

47.  Уполномоченный орган публикует сведения о приостановлении, прекращении действия или аннулировании квалификационных аттестатов

в средствах массовой информации и (или) на официальном сайте уполномоченного органа, а также вносит соответствующие изменения в Единый государственный реестр аттестованных лиц.

48.  Квалификационный аттестат может быть аннулирован, а его действие приостановлено или прекращено также по решению суда.

49.  Решение уполномоченного органа о приостановлении, прекращении действия или аннулировании квалификационного аттестата может быть обжаловано в судебном порядке.

Глава 6. Заключительное положение

50. Лица, виновные в нарушении требований настоящего Положения, несут ответственность в соответствии с законодательством.

51. Контроль за соблюдением требований настоящего Положения осуществляет уполномоченный орган.

ПЕРЕЧЕНЬ

ведомственных нормативно-правовых актов,

которые признаются утратившим силу

1. Положение об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами, утвержденное заместителем председателя Госкомимущества - генеральным директором Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг от 1 марта 1999 года

№ 42 (рег. № 660 от 03 марта 1999 года).

2. Приказ генерального директора Центра по координации и контролю

за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 23 августа 2006 г. № 2006-06 «О внесении изменений и дополнений

в Положение об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами» (рег. № 660-1 от 14.10.2006 года)

(Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2006 г., № 42, ст. 421).

3. Приказ генерального директора Центра по координации и контролю

за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 15 декабря 2008 года № 2008-43 «О внесении изменений и дополнений в Положение об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами» (рег. № 660-2 от 20.01.2009 года)

(Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2009 г., № 4, ст. 31).

4. Приказ генерального директора Центра по координации и контролю

за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 29 января 2010 года № 2010-03 «О внесении изменений

и дополнений в Положение об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами» (рег. № 660-3 от 11.03.2010 года) (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2010 г., № 10-11, ст. 78).

5. Приказ генерального директора Центра по координации и контролю

за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 4 июля 2011 года № 2011-11 «О внесении изменений и дополнений

в Положение об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами» (рег. № 660-4 от 09.08.2011 года)

(Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2011 г., № 32-33, ст. 338).

6. Приказ генерального директора Центра по координации и контролю

за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 9 декабря 2013 года № 2013-12 «О внесении изменений

и дополнений в Положение об аттестации (переаттестации) физических лиц

на право совершения операций с ценными бумагами» (рег. № 660-5 от 20.12.2013 года) (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2013 г., № 51, ст. 682).

7. Приказ генерального директора Центра по координации и контролю

за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 30 июля 2015 года № 2015-07 «О внесении изменений и дополнений

в Положение об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами» (рег. № 660-6 от 05.08.2015 года)

(Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2015 г., № 31, ст. 422).

8. Приказ генерального директора Центра по координации и контролю

за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 28 августа 2017 года № 2017-07  «О внесении изменений

и дополнений в Положение об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами» (рег. № 660-7 от 21.09.2017 года) (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2015 г., № 38, ст. 1062).

Общие комментарии

150