ID Разработчик Дата размещения Дата завершения Кол-во коммент.
4341 Агентство по развитию рынка капитала Республики Узбекистан 04/07/2019 22/07/2019 0

Обсуждение завершено

Закон Республика Узбекистан
О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Узбекистан
ID-4341

Статья 1. Внести в Кодекс Республики Узбекистан

об административной ответственности
, утвержденный Законом Республики Узбекистан от 22 сентября 1994 года № 2015-ХII (Ведомости Верховного Совета Республики Узбекистан, 1995 г., № 3, ст. 6; Ведомости Олий Мажлиса Республики Узбекистан, 1995 г., № 9, ст. 193, № 12, ст. 269; 1996 г., № 5-6, ст. 69, № 9, ст. 144; 1997 г., № 2, ст. 56, № 4-5, ст. 126, № 9, ст. 241; 1998 г., № 3, ст. 38, № 5-6, ст. 102, № 9, ст. 181; 1999 г., № 1, ст. 20, № 5, ст. 124, № 9, ст. 229; 2000 г., № 5-6, ст. 153, № 7-8, ст. 217; 2001 г., № 1-2, ст. 23, № 9-10, ст.ст. 165, 182; 2002 г., № 1, ст. 20, № 9, ст. 165; 2003 г., № 1, ст. 8, № 5, ст. 67, № 9-10, ст. 149; 2004 г., № 1-2, ст. 18, № 5, ст. 90, № 9, ст. 171; 2005 г., № 1, ст. 18; Ведомости палат Олий Мажлиса Республики Узбекистан, 2005 г., № 9, ст. 312, № 12, ст.ст. 413, 417, 418; 2006 г., № 6, ст. 261, № 9, ст. 498, № 10, ст. 536, № 12, ст.ст. 656, 659; 2007 г., № 4, ст.ст. 158, 159, 164, 165, № 9, ст.ст. 416, 421, № 12, ст.ст. 596, 604, 607; 2008 г., № 4, ст.ст. 181, 189, 192, № 9, ст.ст. 486, 488, № 12, ст.ст. 640, 641; 2009 г., № 1, ст. 1, № 9, ст.ст. 334, 335, 337, № 10, ст. 380, № 12, ст.ст. 462, 468, 470, 472, 474; 2010 г., № 5, ст.ст. 175, 179, № 6, ст. 231, № 9, ст.ст. 335, 339, 341, № 10, ст. 380, № 12, ст.ст. 468, 473, 474; 2011 г., № 1, ст. 1, № 4, ст.ст. 104, 105, № 9, ст.ст. 247, 252, № 12/2, ст. 365; 2012 г., № 4, ст. 108, № 9/1, ст. 242, № 12, ст. 336; 2013 г., № 4, ст. 98, № 10, ст. 263; 2014 г., № 1, ст. 2, № 5, ст. 130, № 9, ст. 244, № 12, ст.ст. 341, 343; 2015 г., № 6, ст. 228, № 8, ст.ст. 310, 312, № 12, ст. 452; 2016 г., № 1, ст. 2, № 4, ст. 125, № 9, ст. 276, № 12, ст.ст. 383, 385; 2017 г., № 4, ст. 137, № 6, ст. 300, № 9, ст. 510, № 10, ст. 605; 2018 г., № 1, ст.ст. 1, 4, № 4, ст. 224, № 7, ст.ст. 430, 431, № 10, ст.ст. 673, 679; 2019 г., № 1, ст.ст. 1, 3, 5) следующие изменения и дополнения:

1) статью 1741 изложить в следующей редакции:

«Статья 1741. Нарушение законодательства о рынке ценных бумаг

Неопубликование или несвоевременное опубликование информации

об эмитентах, ценных бумагах и их владельцах, отчетов, а также непредставление или несвоевременное представление уполномоченному государственному органу по регулированию рынка ценных бумаг отчетов или информации –

влечет наложение штрафа на должностных лиц – от пяти до семи минимальных размеров заработной платы.

Нарушение установленного порядка выпуска ценных бумаг эмитентами,

не повлекшее за собой материальный ущерб владельцам ценных бумаг и инвесторам, –

влечет наложение штрафа на должностных лиц от пяти до семи минимальных размеров заработной платы.

Нарушение установленного порядка выпуска ценных бумаг эмитентами, повлекшее за собой мелкий или небольшой ущерб владельцам ценных бумаг и инвесторам, –

влечет наложение штрафа на должностных лиц от десяти до пятнадцати минимальных размеров заработной платы.

Нарушение установленного порядка совершения и регистрации сделок

с ценными бумагами участниками рынка ценных бумаг, –

влечет наложение штрафа на граждан от одного до трех, а должностных лиц от семи до десяти минимальных размеров заработной платы.

Нарушение установленного порядка выкупа ценных бумаг и расчета

с владельцами ценных бумаг при реорганизации и ликвидации эмитента –

влечет наложение штрафа на граждан от трех до пяти, а на должностных лиц - от семи до десяти минимальных размеров заработной платы.

Нарушение установленного порядка учета и отчетности по владельцам ценных бумаг и инвесторам, операциям с ценными бумагами –

влечет наложение штрафа на должностных лиц от семи до десяти минимальных размеров заработной платы.

Невыплата или неполная выплата либо нарушение порядка выплаты соответствующих доходов владельцам ценных бумаг и инвесторам –

влечет наложение штрафа на должностных лиц от семи до десяти минимальных размеров заработной платы.

Манипулирование и использование инсайдерской информации на рынке ценных бумаг, не повлекшее за собой материальный ущерб владельцам ценных бумаг, инвесторам и эмитентам –

влечет наложение штрафа на граждан от пяти до семи, а на должностных лиц – от семи до десяти минимальных размеров заработной платы.

Манипулирование и использование инсайдерской информации на рынке ценных бумаг, повлекшее за собой мелкий или небольшой ущерб владельцам ценных бумаг, инвесторам и эмитентам –

влечет наложение штрафа на граждан от десяти до пятнадцати,

а на должностных лиц – от пятнадцати до двадцати минимальных размеров заработной платы.

Уклонение от исполнения, несвоевременное или ненадлежащее исполнение предписаний уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг об устранении правонарушений –

влечет наложение штрафа на должностных лиц от семи до десяти минимальных размеров заработной платы.

Введение в заблуждение владельцев ценных бумаг, инвесторов и уполномоченного органа по регулированию рынка ценных бумаг путем распространения (предоставления) заведомо недостоверных сведений –

влечет наложение штрафа на должностных лиц от семи до десяти минимальных размеров заработной платы.

Совершение правонарушений, предусмотренных частями третьей, четвертой, седьмой, восьмой, девятой, десятой и одиннадцатой настоящей статьи, повторно в течение года после применения административного взыскания –

влечет наложение штрафа на граждан от десяти до пятнадцати, а на должностных лиц – от двадцати до тридцати минимальных размеров заработной платы.»

2) дополнить статьями 1742 и 1743 следующего содержания:

«Статья 1742. Нарушение законодательства об акционерных обществах и защите прав акционеров

Неуведомление или ненадлежащее уведомление о созыве общего собрания акционеров, незаконный отказ от созыва внеочередного общего собрания акционеров по требованию ревизионной комиссии (ревизора) общества или акционера (акционеров), являющегося владельцем не менее чем пяти процентов голосующих акций общества, незаконный отказ акционерам (акционеру), внесшим вопрос или представившим предложение о включении вопроса в повестку дня общего собрания акционеров или кандидата в список кандидатур для голосования по выборам в наблюдательный совет, ревизионную комиссию (ревизора) общества и исполнительный орган, искажение при подсчёте голосов акционеров при голосовании, нарушение прав акционера (акционеров) на выдвижение кандидатов в органы управления общества и ревизионную комиссию (ревизоры) общества, нарушение установленного срока направления решения наблюдательного совета общества о созыве внеочередного общего собрания акционеров или решения об отказе от его созыва лицам, требующим созыва, –

влечет наложение штрафа на должностных лиц – от пяти до семи минимальных размеров заработной платы.

То же правонарушение, совершенное повторно после применения административного взыскания, –

влечет наложение штрафа на должностных лиц – от десяти до пятнадцати минимальных размеров заработной платы.

Нарушение установленного порядка совершения сделок с аффилированными лицами общества, не повлекшее за собой материальный ущерб акционерному обществу и (или) акционерам, –

влечет наложение штрафа на граждан от пяти до семи, а на должностных лиц – от семи до десяти минимальных размеров заработной платы.

Нарушение установленного порядка заключения сделок с аффилированными лицами, повлекшее за собой мелкий или небольшой ущерб акционерному обществу и (или) акционерам, –

влечет наложение штрафа на граждан от семи до десяти, а на должностных лиц – от пятнадцати до двадцати минимальных размеров заработной платы.

Нарушение установленного порядка и сроков хранения документов акционерным обществом, –

влечет наложение штрафа на должностных лиц – от трех до пяти минимальных размеров заработной платы;

Статья 1743. Нарушение законодательства о деятельности по организации лотерей

Нарушение порядка изготовления и хранения билетов игр –

влечет наложение штрафа на должностных лиц в размере от десяти до пятнадцати минимальных размеров заработной платы.

Распространение лотерейных билетов лицам, не достигшим совершеннолетия, –

влечет наложение штрафа на граждан в размере от пяти до десяти минимальных размеров заработной платы; на должностных лиц – от десяти до пятнадцати минимальных размеров заработной платы.

Проведение розыгрышей с применением технологий и оборудования, полностью не исключающих какое-либо воздействие человеческого фактора на процесс случайного отбора выигрышных билетов –

влечет наложение штрафа на должностных лиц в размере от двадцати пяти до тридцати пяти минимальных размеров заработной платы.

Нарушение порядка, сроков и условий выплаты (выдачи) выигрышей, определенных условиями, утвержденными лицензирующим органом, –

влечет наложение штрафа на должностных лиц в размере от десяти до пятнадцати минимальных размеров заработной платы.

Непредставление в лицензирующий орган ежеквартальных отчетов, а также полного отчета об итогах проведения игр по их завершению -

влечет наложение штрафа на должностных лиц в размере от десяти до пятнадцати минимальных размеров заработной платы.

Совершение правонарушения, предусмотренного настоящей статьей, повторно в течение года после применения административного взыскания, –

влечет наложение штрафа от тридцати пяти до пятидесяти минимальных размеров заработной платы.»;

3) дополнить статьей 1744 следующего содержания:

«Статья 1744. Невыполнение решений и предписаний уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг и его территориальных органов

Невыполнение предписаний уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг и его территориальных органов об устранении нарушений и их решений о взыскании финансовых санкций, –

влечёт наложение штрафа на граждан от семи до десяти минимальных размеров заработной платы; на должностных лиц – от тридцати до пятидесяти минимальных размеров заработной платы.»;

4) в части первой статьи 245 слово «1741» исключить;

5) дополнить статьей 2683 следующего содержания:

«Статья 2683. Органы по делам о рынке капитала

Уполномоченному органу по развитию рынка капитала подведомственны дела об административных правонарушениях, предусмотренные статьями 1741–1743 настоящего Кодекса.

Рассматривать дела об административных правонарушениях и применять административные взыскания в виде наложения штрафа от имени органов, указанных в части первой настоящей статьи, вправе:

руководитель органа по делам о рынке капитала и его заместители – до пятидесяти минимальных размеров заработной платы;

руководители территориальных управлений органа по делам о рынке капитала и их заместители - до тридцати минимальных размеров заработной платы.

Уполномоченный орган по делам о рынке капитала уполномочен выставлять инкассовое поручение на банковские счета хозяйствующих субъектов – участников рынка ценных бумаг в целях взыскания финансовых санкций.».

Статья 2. Внести в Налоговый кодекс Республики Узбекистан, утвержденный Законом Республики Узбекистан от 25 декабря 2007 года № ЗРУ-136 (Ведомости палат Олий Мажлиса Республики Узбекистан, 2007 г., приложение 1 к № 12; 2008 г., № 12, ст. 639; 2009 г., № 9, ст.ст. 330, 331, № 12, ст.ст. 470, 472, 473; 2010 г., № 5, ст. 178, № 9, ст.ст. 334, 335, 336, 337, № 10, ст. 380, № 12, ст. 474; 2011 г., № 1, ст. 1, № 9, ст. 248, № 12/2, ст.ст. 364, 365; 2012 г., № 4, ст. 106, № 9/1, ст. 238, № 12, ст.ст. 334, 336; 2013 г., № 10, ст. 263, № 12, ст. 349; 2014 г., № 1, ст. 2, № 9, ст. 244, № 12, ст.ст. 341, 343; 2015 г., № 8, ст. 312, № 12, ст.ст. 452, 454; 2016 г., № 4, ст. 125, № 9, ст. 276, № 12, ст.ст. 383, 384, 385; 2017 г., № 4, ст. 137, № 6, ст. 300, № 9, ст. 510, № 10, ст. 605, № 12, ст.ст. 772, 773; 2018 г., № 1, ст.ст. 1, 4, № 4, ст. 224, № 7, ст.ст. 431, 433, № 10, ст. 676, № __, ст. __), следующие изменения и дополнения:

1) пункт 23 статьи 329 изложить в следующей редакции:

«23) Агентство по развитию рынка капитала Республики Узбекистан

и его территориальные управления – по искам, подаваемым в суды

в соответствии с полномочиями Агентства»;

2) пункт 11 статьи 330 изложить в следующей редакции:

«11) Агентство по развитию рынка капитала Республики Узбекистан

и его территориальные управления – по искам, подаваемым в суды

в соответствии с полномочиями Агентства»;

3) часть первую статьи 3301 дополнить пунктом 14 следующего содержания:

«14) Агентство по развитию рынка капитала Республики Узбекистан

и его территориальные управления – по искам, подаваемым в суды

в соответствии с полномочиями Агентства».

Статья 3. Внести в Закон Республики Узбекистан от 12 сентября 2014 года № ЗРУ-375 «О биржах и биржевой деятельности» (в новой редакции) (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2014 г., № 38, ст. 481; Национальная база данных законодательства, 24.07.2018 г., № 03/18/486/1559; 16.01.2019 г., № 03/19/516/2484) следующие изменения:

1) часть первую статьи 9 изложить в следующей редакции:

«Регулирование деятельности товарно-сырьевых бирж осуществляется уполномоченным органом в порядке, устанавливаемом Кабинетом Министров Республики Узбекистан.»;

2) статью 9 дополнить частью третьей следующего содержания:

«Регулирование деятельности фондовых бирж осуществляется Агентством по развитию рынка капитала Республики Узбекистан.»;

3) статью 16 дополнить частью седьмой следующего содержания:

«Информация о сделке, совершенной на фондовой бирже, предоставляется Агентству по развитию рынка капитала Республики Узбекистан по его запросу в целях осуществления возложенных на него задач в соответствии с законодательством.».

Статья 4. Внести в Закон Республики Узбекистан от 22 июля 2008 года №ЗРУ-163 «О рынке ценных бумаг» (в редакции Закона Республики Узбекистан от 3 июня 2015 года № ЗРУ-387) (Ведомости палат Олий Мажлиса Республики Узбекистан, 2015 г., № 6, ст. 227; 2018 г., № 1, ст. 1; 2019 г., № _, ст. _) следующие изменения:

1) в абзаце двадцать третьем части первой статьи 3 слово «исключительно» исключить;

2) часть третью статьи 16 изложить в следующей редакции:

«При совершении сделок с эмиссионными ценными бумагами на фондовой бирже продавец уплачивает сбор в Фонд содействия развитию рынка капитала в размере 0,01 процента от суммы сделки. При этом доходы продавца, в том числе нерезидента Республики Узбекистан по совершенной сделке не облагаются налогом на прибыль юридических лиц и налогом на доходы физических лиц».

3) в абзаце шестом части второй статьи 55 слова «проводит их аттестацию» заменить словами «организует проведение их аттестации»;

4) в части первой статьи 56 дополнить абзац седьмой следующего содержания:

«взыскивать штрафы, в установленном законодательством порядке

с хозяйствующих субъектов и их должностных лиц за нарушение законодательства о рынке ценных бумаг»;

5) дополнить статьей 571 следующего содержания:

«Статья 571. Финансовые санкции за нарушения законодательства о рынке ценных бумаг

При нарушении законодательства о рынке ценных бумаг уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг и его территориальные органы применяют к хозяйствующим субъектам – участникам рынка ценных бумаг финансовые санкции за:

уклонение от исполнения, несвоевременного или ненадлежащего исполнения предписания об устранении нарушений, совершенное повторно в течение года после применения административного взыскания к должностному лицу, – в размере от 70-кратной суммы минимальной заработной платы;

нарушение установленного порядка выпуска ценных бумаг эмитентами, причинившее мелкий или небольшой ущерб владельцам ценных бумаг и инвесторам, – в размере пяти процентов от объема выпуска ценных бумаг;

нарушение установленного порядка совершения и регистрации сделок

с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг –

в размере пяти процентов от суммы сделки с ценными бумагами, а при повторном совершении данного нарушения – в размере десяти процентов от суммы сделки

с ценными бумагами;

введение в заблуждение владельцев ценных бумаг, инвесторов или уполномоченного органа по регулированию рынка ценных бумаг путем распространения (предоставления) заведомо недостоверных сведений – в размере 400-кратной суммы минимальной заработной платы.

Правом применения финансовых санкций на территории города Ташкента и Ташкентской области обладает Центральный аппарат Агентства по развитию рынка капитала Республики Узбекистан, а на территории других областей и Республики Каракалпакстан – соответствующие территориальные органы Агентства по развитию рынка капитала Республики Узбекистан.

В случае одновременного выявления нескольких нарушений, указанных в части первой настоящей статьи, применяется наибольший размер финансовых санкций.

Взыскание примененных финансовых санкций, превышающих

в совокупности двадцать процентов от суммы активов хозяйствующего субъекта на последнюю отчетную дату, осуществляется с предоставлением ему рассрочки уплаты взыскиваемой суммы ежемесячными платежами в течение шести месяцев со дня принятия решения о взыскании.

В случаях, предусмотренных законом, с должностных лиц хозяйствующих субъектов – участников рынка ценных бумаг взыскиваются финансовые санкции за нарушение законодательства о рынке ценных бумаг.

Допускается одновременное применение финансовых санкций за выявленное нарушение к хозяйствующим субъектам – участникам рынка ценных бумаг и их должностным лицам. Применение финансовых санкций к хозяйствующим субъектам не исключает привлечение их должностных лиц к административной ответственности.

В случае выявления нарушения законодательства о противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения профессиональными участниками уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг вправе применять в отношении них меры и санкции в соответствии с законодательством, вплоть до приостановления или прекращения действия лицензии.

Решения о применении финансовых санкций к хозяйствующим субъектам могут быть обжалованы в вышестоящем органе управления по регулированию рынка ценных бумаг, если решение принимал территориальный орган, а также в суде. Обжалование решения о применении финансовых санкций в порядке подчиненности не препятствует обжалованию того же решения в суде.».

Статья 5. Предложение второе части первой статьи 156 Бюджетного кодекса Республики Узбекистан, утвержденного Законом Республики Узбекистан от 26 декабря 2013 года № ЗРУ-360 (Ведомости палат Олий Мажлиса Республики Узбекистан, 2013 г., приложение 1 к № 12; 2014 г., № 9, ст. 244; 2015 г., № 12, ст. 452; 2016 г., № 12, ст.ст. 383, 385; 2017 г., № 6, ст. 300; 2018 г., № 1, ст.ст. 1, 4, № 7, ст.ст. 431, 433; 2019 г., № __, ст. __) изложить в следующей редакции:

«Решение о выпуске государственных ценных бумаг и их предельном объеме принимается в установленном порядке по согласованию с Агентством по развитию рынка капитала Республики Узбекистан».

Статья 6. Кабинету Министров Республики Узбекистан:

привести решения правительства в соответствие с настоящим Законом;

обеспечить пересмотр и отмену органами государственного управления их нормативно-правовых актов, противоречащих настоящему Закону;

обеспечить исполнение, доведение до исполнителей и разъяснение среди населения сути и значения настоящего Закона.

Статья 7. Настоящий Закон вступает в силу по истечению трех месяцев после его официального опубликования.

Общие комментарии

230