ID Разработчик Дата размещения Дата завершения Кол-во коммент.
3806 Агентство по управлению государственными активами Республики Узбекистан 08/06/2019 22/06/2019 0

Обсуждение завершено

Постановление Кабинета Министров Республика Узбекистан
О МЕРАХ ПО СОВЕРШЕНСТВОВАНИЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРЕДСТАВИТЕЛЕЙ ГОСУДАРСТВА В ОРГАНАХ УПРАВЛЕНИЯ ХОЗЯЙСТВЕННЫХ ОБЩЕСТВ
ID-3806

В целях упорядочивания и совершенствования деятельности представителей государства в органах управления хозяйственных обществ Кабинет Министров постановляет:

1. Утвердить Положение о порядке деятельности представителей государства в наблюдательном совете хозяйственных обществ, согласно приложению.

2. Агентству по управлению государственными активами в срок до 1 октября 2019 года:

привести внутренние документы хозяйственных обществ с преобладающей долей государства в соответствие с настоящим постановлением;

совместно с представительствами международных организаций пересмотреть вопросник по проведению оценки системы корпоративного управления.

3. Министерствам и ведомствам в месячный срок привести свои ведомственные акты в соответствии с настоящим постановлением.

4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Премьер-министра – министра финансов Республики Узбекистан Д.А. Кучкарова и директора Агентства по управлению государственными активами Республики Узбекистан А.Я. Хайдарова.

Премьер–министр Республики Узбекистан                                                         А. Арипов

Приложение
к постановлению Кабинета Министров
от «___»__________ 2019 года №_____

ПОЛОЖЕНИЕ

о порядке деятельности представителей государства в наблюдательных советах хозяйственных обществ

I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1. Настоящее Положение определяет основные задачи, права и обязанности представителей государства, назначаемых по доле Агентства по управлению государственными активами Республики Узбекистан или его территориальных управлений в уставных капиталах (уставных фондах) хозяйственных обществ, порядок и сроки представления ими отчетности и определения размера их вознаграждения.

2. В рамках настоящего Положения используются следующие основные понятия:

кандидатура в состав наблюдательного совета – физические лица, выдвигаемые по доле уполномоченного органа;

представитель государства – юридические лица, осуществляющие управление государственным пакетом акций (доли) на основании договоров доверительного управления, заключаемых с уполномоченным органом, а также физические лица, избранные в состав наблюдательного совета хозяйственного общества по доле уполномоченного органа и/или представляющие интересы государства на общем собрании акционеров (участников), за исключением независимых членов наблюдательного совета;

уполномоченный орган – Агентство по управлению государственными активами Республики Узбекистан или его территориальное управление, осуществляющее права акционера (участника);

хозяйственное общество – акционерное общество или общество с ограниченной ответственностью с государственной долей в уставном капитале, по которой права акционера (участника) осуществляет уполномоченный орган.

3. Представители государства с момента их избрания решением общего собрания акционеров (участников) в состав наблюдательного совета или с момента получения доверенности принимают обязанности и несут ответственность в порядке, установленном настоящим Положением и законодательством без необходимости заключения отдельного договора с ними, о чем уполномоченным органом им направляется письменное извещение по форме, согласно приложению № 1 к настоящему Положению.

4. Независимые члены наблюдательного совета, назначаемые по доле государства, самостоятельно голосуют по вопросам повестки дня исходя из интересов общества,

без необходимости согласования порядка голосования с уполномоченным органом.

5. Представитель государства вправе, как правило, участвовать в качестве членов наблюдательных советов одновременно в деятельности не более двух хозяйственных обществ, в которых выплачиваются вознаграждения.

6. Органы государственного управления, органы государственной власти на местах и государственные учреждения, осуществляющие права акционера (участника) по принадлежащим им долям, могут для управления государственными долями (пакетами акций) применять по аналогии настоящее Положение.

Особенности деятельности представителей государства – юридических лиц могут быть установлены иными актами законодательства.

II. ТРЕБОВАНИЯ К ПРЕДСТАВИТЕЛЯМ ГОСУДАРСТВА И ПОРЯДОК ИХ ВЫДВИЖЕНИЯ

7. Представителями государства не могут быть лица, которые:

не имеют высшего образования по одной из следующих специальностей: финансово–экономическая, юридическая, техническая, математическая либо информационные технологии;

не имеют, как минимум, двухлетнего стажа работы в сфере корпоративного управления, рынка ценных бумаг, в экономической, финансовой и юридической сферах деятельности, сфере информационных технологий либо работы в государственных органах управления;

исполняли функции единоличного исполнительного органа, входили в состав коллегиального исполнительного органа или являлись учредителями юридического лица в момент прекращения действия лицензий на осуществление деятельности за нарушения лицензионных требований и условий, допущенных по вине этих лиц, если с момента такого прекращения прошло менее трех лет;

исполняли функции единоличного исполнительного органа или входили в состав коллегиального исполнительного органа юридического лица в момент, когда такое лицо было признано банкротом и с момента признания не истекло два года;

имеют непогашенную судимость за преступления в сфере экономики или за преступления против порядка управления;

не имеют квалификационный аттестат корпоративного управляющего,

за исключением случаев, установленных законодательством;

не вправе являться членом наблюдательного совета данного хозяйственного общества по основаниям, предусмотренным в законе;

находящееся в отношениях родства или свойства с другим членом наблюдательного совета или другими органами управления хозяйственного общества.

8. Выдвижение кандидатур в состав наблюдательного совета хозяйственного общества осуществляется уполномоченным органом в порядке и сроки, установленные законодательством.

9. Кандидатуры в состав наблюдательного совета отбирается из числа физических лиц, в том числе работников уполномоченного органа, органов государственной управления, государственных и иных организаций.

10. Соответствие кандидатур требованиям, установленным в пункте 5 настоящего Положения, подтверждается ими заявлением по форме, согласно приложению № 2 к настоящему Положению, которые несут ответственность за подлинность, достоверность и действительность указанных сведений.

11. Назначение кандидатур осуществляется общим собранием акционеров (участников) хозяйственных обществ в порядке, установленном законами Республики Узбекистан «Об акционерных обществах и защите прав акционеров» и «Об обществах с ограниченной и дополнительной ответственностью».

III. ПОРЯДОК ГОЛОСОВАНИЯ ПРЕДСТАВИТЕЛЕЙ ГОСУДАРСТВА В ОРГАНАХ УПРАВЛЕНИЯ ХОЗЯЙСТВЕННЫХ ОБЩЕСТВ

12. Представитель государства в обязательном порядке предварительно согласовывает с уполномоченным органом следующие вопросы:

образование (избрание, назначение, найма и пр.) исполнительного органа, включая его членов, досрочное прекращение их полномочий;

утверждение стратегии развития на среднесрочный и долгосрочный период;

одобрение (утверждение) бизнес-плана, включая изменения и дополнения к нему;

распределения чистой прибыли хозяйственных обществ в части направления ее на начисление и выплату дивидендов;

реорганизация или ликвидации общества;

определение предельного размера объявленных акций;

увеличение или уменьшение размера уставного фонда (уставного капитала) общества;

приобретение собственных акций;

внесение изменений и дополнений в устав или утверждение его в новой редакции;

совершение крупных сделок или сделок с аффилированными лицами общества, предусмотренных законами Республики Узбекистан «Об акционерных обществах и защите прав акционеров» и «Об обществах с ограниченной и дополнительной ответственностью».

13. По остальным вопросам представитель государства принимает решение самостоятельно в соответствии с законодательством.

14. Уполномоченный орган согласовывает с Министерством финансов Республики Узбекистан вопрос распределения чистой прибыли хозяйственных обществ в части направления ее на начисление и выплату дивидендов в случае, если на выплату дивидендов направляется меньше 30 процентов от их чистой прибыли. При этом, согласование с Министерством финансов Республики Узбекистан не требуется по хозяйственным обществам, где на выплату дивидендов направляется 30 и выше процентов от их чистой прибыли.

15. Для получения указаний по вопросам, предусмотренным в пункте 12 настоящего Положения, представитель государства не позднее десяти рабочих дней после определения даты предстоящего заседания наблюдательного совета или общего собрания акционеров (участников) направляет в уполномоченный орган письменное сообщение по форме согласно приложению №3 к настоящему Положению, а также необходимую информацию по вопросам повестки дня и свои предложения по порядку голосования по указанным вопросам.

16. В случае если заседание наблюдательного совета, общее собрание акционеров (участников) не состоялось, выданные указания сохраняют силу до момента проведения перенесенного заседания наблюдательного совета, общего собрания акционеров (участников), если представителем государства не будет внесена информация об изменении обстоятельств и фактов, влекущих за собой необходимость пересмотра выданных указаний.

17. Уполномоченный орган не позднее 10 рабочих дней с даты получения письменного сообщения направляет представителю государства указания о порядке голосования по вопросам, входящим в соответствии с настоящим Положением в его компетенцию по форме согласно приложению №3 к настоящему Положению.

При этом, в целях запроса дополнительной информации, всестороннего изучения вопросов повестки дня и подготовки указания представителю государства срок рассмотрения сообщения может быть продлен уполномоченным органом, но не позднее даты проведения заседания наблюдательного совета, общего собрания акционеров (участников).

18. Указания, направляемые представителю государства, подписываются руководителем или заместителем руководителя уполномоченного органа.

В случае если по письменному сообщению представителя государства, представленному в сроки, установленные настоящим Положением, уполномоченным органом не даны соответствующие указания, представитель государства принимает решения в интересах государства в порядке, установленном законодательством.

В случае если в результате представления представителем государства письменного сообщения с нарушением сроков, установленных настоящим Положением, уполномоченным органом не даны соответствующие указания, представитель государства не вправе участвовать в обсуждении и не имеет права голоса при принятии наблюдательным советом общества или общим собранием акционеров (участников) решения по вопросам, указанным в пункте 12 настоящего Положения.

В таком случае, для участия на общем собрании акционеров (участников) по вопросам, указанным в пункте 12 настоящего Положения, направляется работник уполномоченного органа, голосующий по доверенности.

19. Представитель государства, действующий на основании договора доверительного управления, отражает результаты заседания наблюдательного совета, общего собрания акционеров (участников), а также решения, принятого в акционерном обществе, в котором все простые акции принадлежат одному акционеру, в отчете, представляемом им в порядке, установленном договором доверительного управления и законодательством.

20. В случае принятия наблюдательным советом, общим собранием акционеров (участников) иного решения, чем данное представителю государства в указаниях, представитель государства не позднее трех рабочих дней информирует об этом уполномоченный орган.

21. Уполномоченный орган в недельный срок с момента получения указанного извещения направляет представителю государства указания о его дальнейших действиях.

22. В случае голосования представителем государства за иное решение, чем данное ему в указаниях, представитель государства несет ответственность в установленном законодательством порядке.

23. Решение, принятое на заседании наблюдательного совета, общем собрании акционеров (участников), где представитель государства по вопросам, указанным в пункте 12  настоящего Положения, голосовал без согласования с уполномоченным органом либо в противоречие данным ему указаниям, может быть признано судом недействительным.

24. Уполномоченный орган ведет обособленный учет сообщений, поступающих от представителей государства, а также направленных им указаний по порядку голосования.

25. Представитель государства может быть приглашен в уполномоченный орган для заслушивания отчета о проделанной работе управлению государственной долей.

IV. ПОРЯДОК ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТНОСТИ ПРЕДСТАВИТЕЛЕЙ ГОСУДАРСТВА

26. Мониторинг эффективности деятельности представителей государства осуществляется уполномоченный органом.

27. Источниками информации для ведения мониторинга являются следующие:

отчет по управлению государственными долями согласно приложениям №№ 4-5. В случае хозяйственного объединения, то к отчету также прилагается информация об основных результатах деятельности предприятий, входящих в состав хозяйственного объединения, по форме, указанной в приложении № 6;

аналитическая записка по структуре, указанной в приложении № 7;

копии протоколов заседаний наблюдательных советов, общих собраний акционеров (участников), проведенных в течение последнего отчетного квартала;

копии платежных поручений (иных платежных документов) о перечислении соответствующей части дивидендов по государственной доле в государственный бюджет;

копии бухгалтерского баланса и отчета о финансовых результатах за отчетный период с подтверждением о принятии налоговыми органами;

копия заключения и отчета внешнего аудитора;

копию Сводного отчета службы внутреннего аудита;

копию стратегии развития общества на среднесрочный и долгосрочный период;

копию ежегодного бизнес-плана, одобренного на заседании наблюдательного совета, не позднее 1 декабря предшествующего финансового года (для акционерных обществ);

копию ежегодного бизнес-плана, утвержденного на общем собрании акционеров (учредителей) или на заседании наблюдательного совета;

копию учредительных документов со всеми зарегистрированными изменениями и дополнениями.

28. Представитель государства представляет в уполномоченный орган:

по итогам I квартала в срок до 30 числа месяца, следующего за отчетным, а по хозяйственным обществам, сдающим консолидированную отчетность, – в течение 40 дней после завершения отчетного квартала отчет, а также документы, указанные в абзацах третьем – восьмом пункта 27;

по итогам I квартала в срок до первого апреля копия заключения и отчета внешнего аудитора, в случае не завершения аудиторской проверки до указанного числа, представляет их вместе с отчетом за второй квартал;

по итогам I полугодия в срок до 30 числа месяца, следующего за отчетным, а по хозяйственным обществам, сдающим консолидированную отчетность, – в течение 40 дней после завершения отчетного квартала отчет, а также документы, указанные в абзацах третьем – шестом пункта 27;

по итогам 9 месяцев в срок до 30 числа месяца, следующего за отчетным, а по хозяйственным обществам, сдающим консолидированную отчетность, – в течение 40 дней после завершения отчетного квартала отчет, а также документы, указанные в абзацах третьем – шестом и восьмом пункта 27;

по итогам года в срок до 1 марта, а по хозяйственным обществам, сдающим консолидированную отчетность, и предприятиям с иностранными инвестициями – не позднее 25 марта года, следующего за отчетным, отчет, а также документы, указанные в абзацах третьем – шестом, восьмом и двенадцатом пункта 27.

в течение 20 дней после утверждения общим собранием акционеров документ, указанный в абзаце девятом пункта 27;

в срок до 15 декабря документ, указанный в абзаце десятом пункта 27;

в течение двух недель после проведения общего собрания акционеров (учредителей) или заседания наблюдательного совета, на котором утвержден ежегодный бизнес-план документ, указанный в абзаце десятом пункта 27.

29. В случае совпадения даты представления отчетности с нерабочим днем срок ее представления переносится на следующий за ним рабочий день.

30. Представленные документы, насчитывающие более одного листа, должны быть пронумерованы, прошиты и подписаны на прошивке представителем государства, а в случае представления отчета доверительным управляющим — юридическим лицом, подписаны руководителем юридического лица либо его заместителем и скреплены печатью (при наличии печати) юридического лица.

31. Квартальный отчет и другие документы, указанные в пункте 27 представляются в уполномоченный орган непосредственно, через средства почтовой связи или в электронной форме с уведомлением об их получении. При этом, предоставление документов в электронной форме осуществляется в порядке, установленном уполномоченным органом и специально уполномоченным органом в области информационных технологий и коммуникаций.

32. Уполномоченный орган вправе получать от министерств и ведомств информацию о хозяйственных обществах с долей государства посредством межведомственного электронного документооборота.

V. МОНИТОРИНГ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРЕДСТАВИТЕЛЕЙ ГОСУДАРСТВА

33. Критериями эффективности деятельности представителей государства являются:

изменение за период деятельности представителя государства основных финансово-экономических показателей предприятия, характеризующих прибыльность его деятельности;

обеспечение полной и своевременной уплаты в государственный бюджет дивидендов по государственной доле в уставном капитале хозяйственного общества;

личное участие на заседаниях наблюдательных советов, общих собраниях акционеров и принимаемые (высказываемые) представителями государства предложения и их реализация;

своевременное предоставление и качество заполнения отчетов, полнота информации, указываемой в прилагаемых к отчетам документах.

34. Уполномоченным органом осуществляется мониторинг деятельности представителей государства по форме согласно приложению №8 и по результатам мониторинга формируются предложения о заслушивании на заседаниях Коллегии Агентства по управлению государственными активами отчетов представителей государства (при необходимости расторжения с ними договоров доверительного управления), деятельность которых признается не эффективной по критериям, указанным в пункте 32 настоящего Положения.

VI. ПОРЯДОК ВОЗНАГРАЖДЕНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРЕДСТАВИТЕЛЕЙ ГОСУДАРСТВА

35. Порядок определения размера вознаграждения и бонуса представителям государства – юридическим лицам определяется в договоре доверительного управления. При этом, их представители могут получать дополнительное вознаграждение за счет средств общества, в котором являются членами наблюдательного совета в соответствии с их внутренними документами.

36. По решению общего собрания акционеров либо в соответствии с внутренними документами обществ членам наблюдательного совета общества за период исполнения ими своих обязанностей могут выплачены:

компенсации, связанные с исполнением функций членов наблюдательного совета;

фиксированное вознаграждение в размере 1/4 заработной платы руководителя исполнительного органа, а председателю наблюдательного совета – 1/3 вне зависимости от результатов деятельности хозяйственного общества;

дополнительное вознаграждение, определяемого от результатов оценки эффективности деятельности наблюдательного совета на основании вопросника, утверждаемого уполномоченным органом совместно с Министерством финансов Республики Узбекистан.

37. Каждому ответу на вопросы, включенные в вопросник оценки, присваиваются баллы по следующей шкале:

наилучшее значение – 10 баллов;

следующее лучшее значение – 5 баллов;

удовлетворительное значение – 0 баллов;

неудовлетворительное значение – минус 5 баллов;

худшее значение – минус 10 баллов.

38. Вопросник оценки включает 100 вопросов. В случае внесения изменений, количество вопросов и шкала градации баллов остаются неизменными, при этом могут вноситься изменения в содержание вопросов и ответов.

39. Для оценки эффективности деятельности наблюдательного совета хозяйственное общество с долей государства на конкурсной основе не реже одного раза в год привлекает независимую организацию, в качестве которой может выступать:

профессиональные участники рынка ценных бумаг;

аудиторские организации, имеющие в штате специалиста с соответствующим аттестатом корпоративного управляющего или специалиста рынка ценных бумаг;

Республиканская высшая школы бизнеса и управления имени Абу Райхана Беруний;

Центральный депозитарий ценных бумаг;

рейтинговое агентство;

Центр исследований проблем приватизации и управления государственными активами.

40. Правильность и достоверность проведенной оценки подтверждаются руководителем организации, проводившей оценку.

VI. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНОЕ ПОЛОЖЕНИЕ

41. В случае если, в составе наблюдательного совета хозяйственного общества более одного представителя государства, они совместно оформляют сообщение и предоставить отчет.

42. Нарушение представителями государства своих обязанностей, установленных настоящим Положением, является основанием для инициирования досрочного прекращения их полномочий, а в случае юридического лица – досрочного прекращения договора.

43. Лица, виновные в нарушении требований настоящего Положения, несут ответственность в порядке, установленном законодательством.

Приложение №1
к Положению о порядке деятельности представителей государства
в наблюдательных советах хозяйственных обществ

ИЗВЕЩЕНИЕ

Настоящим сообщаем, что в соответствии с решением общего собрания акционеров «_________________» от «__» _____________ 2019г., Вы назначены членом наблюдательного совета.

В этой связи при выполнении своих обязанностей просим Вас соблюдать законодательство и действовать в интересах государства.

Для справки:

В соответствии с пунктом 3 Положения о порядке деятельности представителей государства в наблюдательных советах хозяйственных обществ, утвержденного постановлением Кабинета Министров от «__» ________ 2019г. №____ представители государства с момента их избрания решением общего собрания акционеров (участников) в состав наблюдательного совета или с момента получения доверенности принимают обязанности и несут ответственность в порядке, установленном настоящим Положением и законодательством без необходимости заключения отдельного договора с ними, о чем уполномоченным органом им направляется письменное извещение по форме, согласно приложению № 1 к настоящему Положению.

Уполномоченный орган

Приложение №2
к Положению о порядке деятельности представителей государства
в наблюдательных советах хозяйственных обществ

Агентство по управлению государственными активами
Республики Узбекистан или его территориальные управления

кандидатура члена
наблюдательного совета

_______________

(Ф.И.О.)

_______________Место работы

ЗАЯВЛЕНИЕ

Настоящим подтверждаю, что:

имею высшее образование по специальности: __________________ (указывается один из следующих: финансово–экономическая, юридическая, техническая, математическая либо информационные технологии);

имею, как минимум, двухлетний стаж работы в соответствующей сфере;

в течение трех предыдущих лет не исполнял функции единоличного исполнительного органа, не входил в состав коллегиального исполнительного органа или не являлся учредителем юридического лица в момент прекращения действия лицензий на осуществление деятельности за нарушения лицензионных требований и условий, допущенных по моей вине, если с момента такого прекращения прошло менее трех лет;

не имею непогашенную судимость за преступления в сфере экономики или за преступления против порядка управления;

имею квалификационный аттестат корпоративного управляющего;

я вправе являться членом наблюдательного совета хозяйственного общества;

не нахожусь в отношениях родства или свойства с другим членом наблюдательного совета или другими органами управления хозяйственного общества, кроме АО «____________»,

ООО «____________»;

сведения, указанные в настоящем заявлении являются подлинными, достоверными и действительными.

ФИО, адрес и паспортные данные физического лица, заверенные его письменной или электронной подписью.

Приложение №3
к Положению о порядке деятельности представителей государства
в наблюдательных советах хозяйственных обществ

УКАЗАНИИЕ

 

от «___» _______________ 20___ года      № _______

 

_________________________________________________________________

(представителю (представителем) государства)

 

представляющему интересы государства по государственной доле в уставном капитале (уставном фонде) хозяйственного общества.

_________________________________________________________________________________________________________________

 

о порядке голосования в ходе участия

_________________________________________________________________________________________________________________

,

(в заседании наблюдательного совета / на общем собрании акционеров (участников)/ при принятии решения в акционерном обществе, в котором все простые акции принадлежат одному акционеру)

 

 

проводимом / принимаемом

________________________________________________________________________________________

 

(дата)

 

ПОРЯДОК ГОЛОСОВАНИЯ

 

1. По первому вопросу голосовать

 _____________________________________________________

(указать словами)

 

(за / против / воздержаться)

 

 

 

 

2. По второму вопросу голосовать

 _____________________________________________________

(указать словами)

 

(за / против / воздержаться)

 

 

 

 

3. По третьему вопросу голосовать

 _____________________________________________________

(указать словами)

 

(за / против / воздержаться)

 

 

 

 

4. По четвертому вопросу голосовать

 _____________________________________________________

(указать словами)

 

(за / против / воздержаться)

 

 

 

 

5. По пятому (и т.д.) вопросу голосовать

 _____________________________________________________

(указать словами)

 

(за / против / воздержаться)

 

 

Руководитель

(заместитель) уполномоченного органа:

 ________________________

 

 _____________________________________________________

 

(подпись)

 

(Ф.И.О.)

 

Приложение №4
к Положению о порядке деятельности представителей государства
в наблюдательных советах хозяйственных обществ

Отчет по управлению государственными долями

 по итогам 1 квартала (полугодия, 9 месяцев) 20__ г.

   

Представитель государства

___________________________________________________

Наименование предприятия, государственная доля которого имеется в управлении


___________________________________________________
___________________________________________________

Ведомственная принадлежность

___________________________________________________

I. Показатели финансово-хозяйственной деятельности

Вид показателя

Ед. изм.

Отчетный период

Аналогичный период прошлого года

Предыдущий период

по бизнес-плану

фактически

по бизнес-плану

фактически

по бизнес-плану

фактически

Чистая выручка от реализации продукции

тыс. сум.

           

Себестоимость реализованной продукции

тыс. сум.

           

Валовая прибыль (убыток) от реализации продукции (товаров, работ и услуг)

тыс. сум.

           

Расходы периода, всего

тыс. сум.

           

Общий финансовый результат (убыток):

тыс. сум.

           

Чистая прибыль (убыток) (после уплаты налогов)

тыс. сум.

           

Рентабельность активов (отношение общего финансового результата к итогу баланса)

%

           

Кредиторская задолженность, всего,
в том числе просроченная

тыс. сум.

х

 

х

 

х

 

Дебиторская задолженность, всего,
в том числе просроченная

тыс. сум.

х

 

х

 

х

 

II. Выполнение бизнес-плана предприятия:

описание мероприятия по бизнес-плану, предусмотренного к выполнению в отчетном периоде)

(выполнено / не выполнено)

причина

Результат

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

III. Результат деятельности доверенных лиц

а) Выполнение бизнес-плана доверительного управляющего инвестиционными активами, представленного для участия в конкурсе по передаче государственных пакетов акций (долей) в доверительное управление.

 

Мероприятия (инициированные вопросы)

Выполнение / не выполнение — причина

Результат

       
       
       

б) Инициированные вопросы представителем государства, по улучшению деятельности предприятия и эффективности управления государственной долей.

Мероприятия (инициированные вопросы)

Выполнение / не выполнение — причина

Результат

       
       
       

IV. Начисление и выплата дивидендов

1.

Общая сумма задолженности по дивидендам на государственную долю:
на начало отчетного периода: ……………….……………….
в т. ч. числе просроченная: ……………………….…………..
на конец отчетного периода: ……………………….……..…
в т. ч. числе просроченная: …………………….……….……

______ тыс. сум.
______ тыс. сум.
______ тыс. сум.
______ тыс. сум.

2.

Общая сумма средств, подлежащих капитализации в уставный фонд по решению общего собрания акционеров/ участников (наблюдательного совета) общества:
на начало отчетного периода: …………………………….....
в т. ч. на государственную долю: ………….………………..
на конец отчетного периода: ………………….……….…….
в т. ч. на государственную долю: ………….……….……….

______ тыс. сум.
______ тыс. сум.
______ тыс. сум.
______ тыс. сум.

3.

Дата принятия последнего решения о начислении дивидендов, определенная общим собранием акционеров (наблюдательным советом): За какой год (квартал) начислены дивиденды: ……….…….

«__» ______ 20__ г.
20__ г.

3.1.

Размер начисленных дивидендов по государственной доле (всего): ………………………………………………….……..
в т. ч. дивиденды:
подлежащие выплате денежными средствами: ……………
направляемые на увеличение уставного фонда общества: ...

______ тыс. сум.
______ тыс. сум.
______ тыс. сум.

3.2.

Сумма выплаченных дивидендов по государственной доле (всего): в т. ч.:
направлено в бюджет: ……………………....……………….
оставлено в распоряжении предприятия (направлены на иные цели): ………………………….……….……………….

______ тыс. сум.
______ тыс. сум.
______ тыс. сум.

3.3.

Использование дивидендов по государственной доле, оставленных в распоряжении предприятия:
всего использовано: …………………….......……….……….
в т. ч. по целям:
закупка основных производственных фондов: ….…………
ремонт действующих мощностей: ………………..………...
другие цели: ……………………………………………….…

______ тыс. сум.
______ тыс. сум.
______ тыс. сум.
______ тыс. сум.

 

V. Информация о проведении заседаний наблюдательного совета, общего собрания акционеров

Проведено заседаний наблюдательного совета ……………….……………….……………


__________ заседаний

из них лично принимал участие на ……………

_________ заседаниях

по инициативе представителя государства………………

__________ заседаний

Дата проведения ОСА, заседания НС

Вопрос повестки дня

Голос представителя госудратства (за / против)

Общие результаты голосования
(принято / не принято)

Общее собрание акционеров

       
     
     
       
     
     

Заседания наблюдательного совета

       
     
     
       
     
     
       
     
     
       

Представитель государства

_________________________

_________________

 

(фамилия, инициалы)

(подпись)

«___» __________ 20_ г.

___________________________

   

 

Приложение №5
к Положению о порядке деятельности представителей государства
в наблюдательных советах хозяйственных обществ

 

Годовой отчет по управлению государственной долей
в АО (ООО) ___________________________
за 20__год

I. Сведения об обществе

Полное фирменное наименование.
Акционерное общество (общество с ограниченной ответственностью)
____________________________________________________________________
Представитель государства  ________________________________________
_____________________________________________________________________


Информация об акционерах, владеющих более 5% голосующих акций общества:

Наименование акционера (юр. / физ. лица)

Доля акций, в % от уставного капитала

Доля акций, в % от голосующих акций

1.

     

2.

     

3.

     

 

II. Выполнение бизнес-плана предприятия:

описание мероприятия по бизнес-плану, предусмотренного к выполнению в отчетном периоде)

(выполнено / не выполнено)

причина

Результат

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

III. Финансово-хозяйственная деятельность общества

Данные по основным показателям деятельности (объем произведенной продукции в натуральном выражении, виды оказываемых услуг)

 

Таблица 1

           

Наименование видов продукции, оказываемых услуг

Единицы измерения

Объем производства

Объем производства

Изменение + / – (%)

01.01.20__ г.

01.01.20__ г.

по бизнес - плану

фактически

по бизнес - плану

фактически

1.

             

2.

             
               

Данные об инвестициях, осуществленных обществом в отчетном году

 

Таблица 2

           

Наименование показателей

Единицы измерения

01.01.20__ г.

01.01.20__ г.

Изменение + / – (%)

по бизнес -плану

фактически

по бизнес -плану

фактически

1.

Объем капиталовложений за счет всех источников финансирования

тыс. сум.

         
 

в том числе:

           
 

за счет собственных средств

тыс. сум.

         
 

за счет заемных средств

тыс. сум.

         

2.

Ввод мощностей

тыс. сум.

         

 

 

Относительные показатели эффективности деятельности общества

 

Таблица 3

           

Наименование показателей

Единицы измерения

01.01.20__ г.

01.01.20__ г.

Изменение + / – (%)

по бизнес -плану

фактически

по бизнес -плану

фактически

1.

Чистая выручка от реализации продукции (товаров, услуг)

тыс. сум.

         

2.

Чистая прибыль

тыс. сум.

         

3.

Объем реализованной продукции (товаров, услуг) на одного работника

тыс. сум.

         

4.

Чистая прибыль на одного работника

тыс. сум.

         

5.

Себестоимость единицы продукции (товаров, услуг)

сум.

         

Сведения о санкциях, наложенных на общество в течение года

 

Таблица 4

         

Дата наложения санкции

Наименование органа, наложившего санкции

Основания для наложения санкции

Вид санкции

Размер санкции (тыс. сум.)

Степень исполнения санкции

1

2

3

4

5

6

7

             

Сведения о кредиторской и дебиторской задолженности

 

Таблица 5

       

Наименование показателей

Единицы измерения

01.01.20__ г.

01.01.20__ г.

Изменение + / – (%)

1

2

3

4

5

6

1.

Дебиторская задолженность, всего

тыс. сум.

     

2.

Просроченная дебиторская задолженность

тыс. сум.

     
 

в том числе:

       
 

(расшифровать по статьям баланса)

тыс. сум.

     

3.

Кредиторская задолженность, всего

тыс. сум.

     

4.

Просроченная кредиторская задолженность

тыс. сум.

     
 

в том числе:

       
 

(расшифровать по статьям баланса)

тыс. сум.

     

Сведения о резервном фонде общества

 

Таблица 6

 

Наименование показателя

тыс. сум.

1.

Уставный капитал

 

2.

Сумма образованного резервного фонда в отчетном году

 

3.

Сумма использованного резервного фонда, всего
в том числе:

 
 

на покрытие убытков

 
 

на погашение облигаций

 
 

на выплаты дивидендов по привилегированным акциям

 
 

на выкуп акций

 

 

 

 

 

Динамика аналитических показателей финансового состояния

Таблица 7

     

Наименование показателей

01.01.200__ г.

01.01.200__ г.

Изменение + / – (%)

1. Рентабельность уставного капитала (отношение чистой прибыли к уставному капиталу)

     

2. Рентабельность активов (отношение чистой прибыли к балансовой стоимости активов)

     

3. Коэффициент обеспеченности собственными оборотными средствами общества

     

IV. Использование чистой прибыли отчетного года, по решению общего собрания акционеров

Фактическое распределение чистой прибыли общества

Таблица 8

         

Чистая прибыль по итогам отчетного года (тыс. сум.)

Распределение чистой прибыли

на выплату дивидендов

в резервный фонд

на развитие предприятия

на другие цели (расшифровать на какие)

всего

в. т. ч. на гос. долю

           
           

V. Корпоративные действия

Доходы по ценным бумагам общества в отчетном году (объявленные дивиденды (проценты)) в расчете на одну акцию

Таблица 9

                 

Вид ценной бумаги

Номинал

Промежуточные

Годовые

За предыдущий год

За отчетный год

сумма (сум)

процент к номиналу

сумма (сум)

процент к номиналу

сумма (сум)

процент к номиналу

сумма (сум)

процент к номиналу

1. Обыкновенные акции

                 

2. Привилегированные акции

                 

3. Корпоративные облигации

                 

4. Другие ценные бумаги

                 

Сведения об участии общества в других организациях и эффективности долгосрочных финансовых вложений

 

Таблица 10

             

Наименование организации

Основной вид деятельности

Доля в УФ организации

Инвестиции

Эффективность долгосрочных финансовых вложений

вклад в УФ, тыс. сум.

инвестиции, вложенные в процессе деятельности, тыс. сум.

доходы, полученные от фин. вложения, тыс. сум.

рентабельность активов, %

прибыль от фин. вложений после уплаты налогов, тыс. сум.

                 

 

 

Информация о наблюдательном совете

Количественный и персональный состав — ____ человек; дата утверждения состава наблюдательного совета:

1. Ф.И.О. председателя;

2. Ф.И.О. членов совета.

Необходимо указать:

основное место работы;

информацию о ценных бумагах, находящихся во владении членов наблюдательного совета.

За отчетный период проведено ____ заседаний наблюдательного совета.

Информация об исполнительном органе общества

Количественный и персональный состав правления — ____ человек:

1. Ф.И.О. председателя;

2. Ф.И.О. членов.

Необходимо указать:

предыдущее место работы;

дату назначения члена исполнительного органа;

информацию о ценных бумагах, находящихся во владении членов исполнительного органа.

За отчетный год проведено ____ заседаний.

Информация о деятельности ревизионной комиссии общества

Количественный и персональный состав ревизионной комиссии за отчетный год:

1. Ф.И.О. председателя;

2. Ф.И.О. секретаря;

3. Ф.И.О. членов комиссии.

Информация о внешнем аудиторе общества:

Наименование.

Номер лицензии и дата ее получения.

Срок действия лицензии.

Дата проведения аудиторской проверки.

Информация о службе внутреннего аудита:

Количественный и персональный состав службы внутреннего аудита общества ___ сотрудников:

1. Ф.И.О. руководителя;

2. Ф.И.О. сотрудников.

За отчетный год представлено ________ сводных отчетов.

За отчетный год представлено ________ сводных отчетов.

_____________________________

_______________

 

(подпись)

 

дата ________________ »

 

Приложение №6
к Положению о порядке деятельности представителей государства
в наблюдательных советах хозяйственных обществ

 

Информация об основных результатах деятельности предприятий, входящих в состав акционерных компаний, холдингов
за ____ период 20__ года

Таблица  1                                                                                                                                                                                                                                                                                                               (тыс. сум)

№п/п

Наименование хозяйственных обществ, входящих в состав акционерных компаний и холдинга

Объем производства

Чистая выручка от реализации продукции (товаров, услуг)

Себестоимость продукции

Расходы периода

по бизнес -плану

фактически

по бизнес -плану

фактически

по бизнес -плану

фактически

всего

в т. ч.

по бизнес -плану

фактически

административные расходы

операционные расходы

по бизнес -плану

фактически

по бизнес -плану

фактически

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

                           

Чистая прибыль

Рентабельность активов

Дебиторская задолженность

Кредиторская задолженность

по бизнес - плану

фактически

по бизнес - плану

всего

всего

в т. ч. просроченная

всего

в т. ч. просроченная

15

16

17

18

19

20

21

22

               
               

 

Таблица 2

№ п/п

Наименование хозяйственных обществ, входящих в состав акционерных компаний и холдинга

Чистая прибыль

Распределение чистой прибыли

Дата и орган, принявший решение о выплате дивидендов

Фактически выплачено дивидендов

по бизнес -плану

фактически

на выплату дивидендов

в резервный фонд

на развитие общества

на другие цели (расшифровать на какие)

всего

в т. ч. по доли компании, холдинга

всего

в т. ч. по доли компании, холдинга

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

                       
                     

»

 

Приложение №7
к Положению о порядке деятельности представителей государства
в наблюдательных советах хозяйственных обществ

 

 

АНАЛИТИЧЕСКАЯ ЗАПИСКА
о результатах деятельности хозяйственного
общества, (АО, ООО) ________________________________
«_________» по итогам __________ 20 __ года,
краткосрочных и долгосрочных перспективах

 

              Аналитическая записка о результатах деятельности хозяйственного общества в отчетном периоде, представляемая вместе с отчетом, должна содержать информацию по следующим направлениям:

             1. Информация о численности предприятия, год создания, почтовый адрес с индексом, банковские реквизиты, общая площадь земельного участка, общая площадь недвижимости (из них производственная), использование недвижимости (в % и кв. м), недвижимость, выданная в аренду, текущее использование мощности, план использования мощности на следующие три года.

            2. Общий объем произведенных товаров (услуг) в отчетном периоде в сравнении с показателями аналогичного периода прошлого года и бизнес-плана общества за отчетный год, причины снижения объемов производства и меры, принятые исполнительным органом, наблюдательным советом и доверительным управляющим по исправлению положения (в случае если снижение имело место в отчетном периоде).

           3. Анализ выполнения основных параметров бизнес-плана общества за отчетный период (объем производства, увеличение прибыли, выплата дивидендов и др.). Причины невыполнения бизнес-плана и принятые меры наблюдательным советом и доверительным управляющим.

          4. Анализ себестоимости произведенных товаров (услуг) и расходов периода, в том числе расходов на спонсорские направления.

          5. Анализ результативности деятельности доверительного управляющего / представителя государства (выполнение бизнес-плана доверительного управляющего инвестиционными активами, предоставленного для участия в конкурсе по передаче государственных активов (пакетов акций, долей) в доверительное управление, инициирование вопросов) по улучшению деятельности общества и эффективности управления государственными активами.

          6. Изменения размеров кредиторской/дебиторской задолженности в отчетном периоде по сравнению с предыдущим кварталом. Причины ухудшения ситуации и меры, принятые исполнительным органом, наблюдательным советом и доверительным управляющим по исправлению положения (в случае если рост задолженности имел место в отчетном периоде).

         7. Информация о ходе выполнения программ (утвержденных постановлением Президента, Кабинета Министров, органов государственного управления или хозяйственного управления, органами управления общества) по модернизации общества, причины невыполнения данных программ, результаты модернизации.

         8. Информация о выплате начисленных акционерам дивидендов. Причины невыплаты и принятые меры наблюдательным советом и доверительным управляющим.

          9. Информация о выплате заработной платы:

регулярность выплат заработной платы;

наличие задолженности по выплате заработной платы, количество месяцев, по которым имеется задолженность по выплате заработной платы;

причины невыплаты заработной платы и меры, принятые исполнительным органом, наблюдательным советом и доверительным управляющим по исправлению положения (в случае если рост задолженности имел место в отчетном периоде).

          10. Краткосрочные и долгосрочные планы развития производства товаров и услуг, увеличения товарооборота (в текущем году, в следующие 5 лет).

          11. Предложения по улучшению текущей ситуации, действия, необходимые для принятия Агентством по управлению государственными активами в целях оказания содействия предприятию.

       

        Представитель государства  ___________________________ _________________________

 

      (Ф.И.О.)

 

(подпись).

 

Приложение №8
к Положению о порядке деятельности представителей государства
в наблюдательных советах хозяйственных обществ

 

ФОРМА

мониторинга эффективности деятельности представителей государства

Наименование хозяйственного общества

Наименование (Ф.И.О.) доверительного управляющего

Отчетный период

Результаты финансово-хозяйственной деятельности управляемого предприятия (тыс. сум.)

Начисление и выплата дивидендов (тыс. сум.)

общий финансовый результат (убыток)

чистая прибыль (убыток)

рентабельность активов (%)

Кредиторская задолженность

Дебиторская задолженность

период, за который начислены дивиденды на гос. долю

общая сумма начисленных дивидендов на гос. долю

общая сумма выплаченных дивидендов по гос. доле

всего

в т. ч. просроченная

всего

в т. ч. просроченная

     

01.01.201_

                   
     

01.04.201_

                   
     

01.07.201_

                   
     

01.10.201_

                   
     

01.01.201_

                   
     

                     

 

Общие комментарии

260